: Clause 1 In this Notification: " derivatives dealer " means a person holding a license to undertake a derivatives business in the category of derivatives dealer ; " institutional investor " means an
e-service Online Submission Derivatives Dealing Registered Derivatives Dealer | Licensed Derivatives Dealer Securities Businesses Company Name Head Office 1. BUALUANG SECURITIES PUBLIC COMPANY
e-service Online Submission See canceled document Bond Dealer and Underwriter >> OTC Securities Dealer (section 114) Type Title Section See Document Status Notified Date Effective Date 1
In this Notification: "derivatives dealer" means a person holding a license to undertake a derivatives business in the category of derivatives dealer; "institutional investor" means an institutional
เรียกว่า Over the counter (OTC) คือผู้ซื้อผู้ขายเจรจาต่อรองการซื้อขายกันเอง สำหรับในประเทศไทยผู้ทีมีบทบาทสำคัญในระบบการซื้อขายแบบนี้ ประกอบด้วย ดีลเลอร์ (Dealer) หมายถึง ธนาคาร บริษัทหลักทรัพย์ หรือสถาบัน
ที่มีหน้าที่ เกี่ยวข้องกับการพิจารณาหรือตัดสินใจลงทุนเพื่อกองทุน (เช่น ผู้จัดการกองทุน) และบุคคลที่มีหน้าที่ส่งค าสั่งซื้อขาย หลักทรัพย์เพื่อกองทุน (เช่น dealer) รวมทั้งบุคคลที่จัดท าบท วิเคราะห์เพื่อแส
ของกองทุน เช่น ผู้จัดการกองทุน ผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุน (dealer) ผู้วิเคราะห์หลักทรัพย์เพื่อกองทุน ผู้ทำบัญชี หรือคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (“NAV”) ของกองทุน ผู้ดูแลระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่
ไม่ต้องรำยงำน o กรณีที่กองทุนซื้อขำยตรำสำรหนี้ตัวเดียวกัน ผ่ำน dealer เจ้ำเดียวกัน และอยู่ ในช่วงระยะเวลำ 5 วันท ำกำร (3.4) ในกรณีที่ต้องส่งรำยงำนขึ้น Web Site โดย Link URLผ่ำน web site ของ ส ำนักงำน
Determination of Undertaking not Deemed as a Derivatives Dealer