The SEC has ordered Zipmex, by virtue of Clause 13/1(3) of the said Notification, to take steps towards meeting the minimum net capital requirements, taking into account clients’ best interest as follows:(1) Submit to the SEC the net capital maintenance rectification plan;(2) Take steps according to the submitted plan under (1) to rectify the shortfalls within the specified period;(3) Facilitate withdrawal or transfer of clients’ Thai baht and digital assets without disruptions; (4) Ensure adequ...
Nuchniyom, as well as (2) approves to withdraw the current Chairman of the Board of Directors and approves the appointment of Mr. Noppol Milinthanggoon to assume the position. However, the SEC was later
มาตรา: 117 ข้อ/ประกาศ: ข้อ 9(1) ของ ทน. 87/2558 (ภาคผนวก 2) วันที่ถาม: 21/05/2563 วันที่ตอบ: 22/05/2563 คำถาม: บลจ.อยู่ระหว่างยื่นขอจัดตั้ง feeder fund ประเภทตราสารทุน ที่เน้นลงทุนใน master Fund ซึ่งมีนโยบายการลงทุนในตราสารทุนที่มีความผันผวนเชิงพื้นฐานในระดับต่ำ โดย master fund จะพยายามลดความเสี่ยงด้านตลาดของพอร์ตโฟลิโอผ่านการใช้ตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน เพื่อลดค่าความผันผวนของราคาหลักทรัพย์เมื่อเทียบกับตลาด หรือ Beta ของพอร์ตโฟลิโอในภาพรวมให้มีค่าเป็น 0 หรือใกล้เคียง 0 ถือเป็นกองทุนรวมที่มี...
trading to the client. She also had the trader's name card made under the company's name and position of marketing officer, misleading the client to believe that such trader was an SEC approved investor
per share, totaling transaction value of Baht 1,695 million (“The Acquisition”), and the authorization of directors and/or any person authorized to have power to determine and perform any procedure
person who is appointed to be director or manager and the securities company by its authorized director, or in case of authorization by the securities company, the certified signatory shall at least be the
therefore imposed the following sanctions: (1) Suspending approval for {A} as investment consultant for complex instruments type 1** and as assistant manager or an equivalent position for 15
who is appointed to be director or manager and the derivatives business operator by its authorized director, or in case of authorization by the derivatives business operator, the certified signatory
& Verify(A) SignFile & Verify(B) Authorization details (EF-3) : companyName systemName reportName effectiveDate
be associated with business operators' license and thus may have a risk that affects business operators' financial position or service system as well as investors’ benefits and confidence in the