ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2
ผู้ทำคำเสนอซื้อ : บจก. แสงเทียน โฮลดิ้ง | วันที่ยื่นแบบประกาศเจตนา : 08/09/2548
ผู้ทำคำเสนอซื้อ : (1)ALCAN INC. (2)แสงเทียน โฮลดิ้ง บจก. | วันที่ยื่นแบบประกาศเจตนา : 14/05/2546
ผู้ทำคำเสนอซื้อ : (1) นายศักดิ์ชัย วงศ์มาลาสิทธิ์ (2) นายสตีเว่น ชาน (3) นางสาววรนันท์ ทวีแสงพานิชย์ | วันที่ยื่นแบบประกาศเจตนา : 02/09/2551
ผู้ทำคำเสนอซื้อ : (1) นายศักดิ์ชัย วงศ์มาลาสิทธิ์ (2) นายสตีเว่น ชาน (3) นางสาววรนันท์ ทวีแสงพานิชย์ | วันที่ยื่นแบบประกาศเจตนา : 16/09/2551
ผู้ทำคำเสนอซื้อ : (1) นายศักดิ์ชัย วงศ์มาลาสิทธิ์ (2) นายสตีเว่น ชาน (3) นางสาววรนันท์ ทวีแสงพานิชย์ | วันที่ยื่นแบบประกาศเจตนา : 18/09/2551
นาย ศักดา แสงกุล เจ้าหน้าที่การตลาด เจ้าหน้าที่การตลาด รับดูแลบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า และตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่ง ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ
นาย วัชรินทร์ อรุณแสงสุรีย์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0050/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 ตำหนิโดย
น.ส. ฉันทนา ส่องแสง ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำ ที่มีความสำคัญและเกี่ยวข้องอย่างเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุนของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ
นาย ไชยยันต์ แสงบัณฑิต ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ