การดูแลรักษาทรัพยสินของลูกคาของบริษัทหลักทรัพย ลงวันที่ 16/05/2551 3 ขอ 7 ในการดูแลรักษาทรัพยสินของลูกคา บริษัทหลักทรัพยตองปฏิบัติดังตอไปน้ี (1) แจงใหลูกคาเขาใจและลงนามรับทราบถึงวิธีปฏิบัติ

ยงานใหส้ านักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ (ฏ) ด าเนินการรับและจ่ายเงินจากบัญชีของกองทุนในเวลาท่ีก าหนดตามค าสัง่ของบริษัทจัดการโดยผู ้ดูแล ผลประโยชน์จะตอ้งรบัผิดชอบต่อความเสียหายใดๆ ท่ีเกิดขึ้ นในกรณีท่ีผูดู้แล

โดยค านึงถึงผลประโยชน์ของผูถื้อหน่วยลงทุนเป็นหลกั (ค) จดัใหม้ีการฝากทรพัยสิ์นของกองทุนไวก้บัผูดู้แลผลประโยชน์ (ง) สัง่ผูดู้แลผลประโยชน์ใหส่้งมอบ รับมอบ แปลงสภาพ จ าหน่าย จ่ายโอน ตลอดจนช าระและรับช าระ

เม่ือเทียบกบัเงินลงทนุและเงินออมของผู้ลงทนุ 3.3 จดัให้มีการรับทราบค าเตือน กรณีลกูค้าประสงค์จะลงทนุไม่เป็นไปตามค าแนะน าหรือผลการประเมินความเสี่ยง P a g e | 12 4. จดัท าเอกสารแนะน าบริการและเปิดเผยข้อมลู

เงินออมของผู้ลงทุน 3.3 จดัให้มีการรับทราบค าเตอืน กรณีลกูค้าประสงค์จะลงทนุไม่เป็นไปตามค าแนะน าหรือผลการประเมินความเส่ียง P a g e | 12 4. จดัท าเอกสารแนะน าบริการและเปิดเผยข้อมลูที่เกี่ยวข้องกับสินท

อันควร เพื่อใหบริษัทหลักทรัพยไดรับทราบและสามารถ รายงานผลการคาหลักทรัพยไดตามเกณฑที่เกี่ยวของ และเพื่อใหหนวยงานที่ปฏิบัติงานหลังการซื้อขาย สามารถยืนยันการซื้อหรือขายหลักทรัพยกบัคูคาไดโดยเร็ว

างเปนธรรม (3) รักษาความลับของลูกคาและไมเปดเผยขอมูลสวนบคุคล ขอมูลซ้ือขายสัญญาซื้อขาย ลวงหนาหรือขอมูลทางการเงินของลูกคาใหบุคคลอื่นทราบ เวนแตเปนการเปดเผยตามหนาที่ (4) ไมรับรองวาจะมีกําไร

ให้มี ข้อก าหนดที่ท าให้มั่นใจว่าผู้ให้บริการภายนอก ได้ให้ผู้ตรวจสอบภายนอกตรวจสอบ log การเข้าถึงระบบฐานข้อมูลของผู้ประกอบธุรกิจ และจัดให้มีการเปิดเผยผลการตรวจสอบ ให้ผู้ประกอบธุรกิจรับทราบ 9 ล ำดับ ค

สอบให้แน่ใจว่า ผู้ขายหน่วยลงทุนเป็นบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากส านักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และควรขอดูบัตรประจ าตัวของบุคคลดังกล่าวที่ส านักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกให้ด้วย  ในกรณีที่ผู้ลงทุนต้องการทราบ

) การเป็นผูจ้ดัการเงินทุนคริปโทเคอร์เรนซี (8) การเป็นผูจ้ดัการเงินทุนโทเคนดิจิทลั (9) การเป็นที่ปรึกษาคริปโทเคอร์เรนซี (10) การเป็นที่ปรึกษาโทเคนดิจิทลั (11) การเป็นผูใ้ห้บริการรับฝากสินทรัพยด์ิจิทลั