นัน้ ในกรณีนี้ผูลงทุนจึงอาจไมไดรับทราบขอมูลท่ีครบถวน เพียงพอตอการตัดสินใจลงทุน • สํานักงานจึงไดออกประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรพัยและตลาดหลักทรัพย ที่ กจ. 1/2551 เร่ือง หลักเกณฑ เงื่อนไข และวิธี

เสียงการสนทนากับลูกค้าพบว่า {ก} กำหนดชื่อ จำนวน และราคาหลักทรัพย์ที่จะซื้อขาย โดยลูกค้าเพียงตอบรับทราบเท่านั้นกรณีของ {ข} พบว่า ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วนจำนวนหลายรายการ

เนื่องอาจไมได รับทราบขอมูลที่มีการเปลี่ยนแปลงอยางครบถวนและเปนปจจุบัน) 2.2 การเปดเผยขอมูล Q&A เผยแพรบน website สํานักงาน ในระหวางการยื่นแบบ filing สํานักงานอาจมีประเดน็ขอสังเกตหรือคําถามเกี่ยว

ที่เขมงวดกวาการใหบริการปกติ เพื่อใหมัน่ใจวา ลูกคารับทราบเกี่ยวกบั ธุรกรรมที่บริษัทใหบริการ เปนตน 2.6 กําหนดใหผูไดรับการจดทะเบียนเปนผูคาสัญญา ตองจัดทําเอกสารเปดเผยขอมูลใหลูกคา อยางน

ทะเบียน (ยกเวนกรณีเปนนาย ทะเบียนเอง)     10. หนังสือรับทราบขอจำกัดการโอนหุนกู/พันธบัตร ของนายทะเบียน (ยกเวนกรณีเปนนายทะเบียนเอง)    - 11. หนังสือรับรองการปฏิบัติหนาที่ของบริษัทหลักทรัพยที่ทำ

เอกสารเปดเผย ขอมูลใหลูกคาทราบ เวนแตลูกคาไมประสงคจะรับขอมูล ผูประกอบธุรกิจบางรายไมเหน็ดวยตามที่สํานักงานเสนอ โดยมีการแสดงความเห็นดังนี้ - กรณีคูสัญญาเปนผูกําหนดลักษณะของสัญญาเอง หรอืเปน

- สํานักงานเห็นดวยกับกรณีประชาสัมพันธขาวที่ไมใชการเสนอขายกองทุน หรือ หรือการประกาศ NAV อยางไรก็ดี การโฆษณาเพื่อเสนอขายกองทุน ผูลงทุนควรรับทราบขอมูลความเสี่ยงที่เกี่ยวกับกองทุนอยางครบถวนดวย 3

ผลใชบังคับคอนขางมาก และอาจทําให ผูลงทุนที่ไมไดติดตามขอมลูอยางตอเนื่องไมไดรับทราบขอมูลที่ครบถวนและเปนปจจุบัน ซ่ึงอาจมีผลตอ การตัดสินใจลงทุนได 3. แนวทางที่เสนอแกไข จากประเด็นพจิารณาขางต

ประกอบธุรกิจสญัญาซื้อขายลวงหนาตามกฎหมายไทย หรือตามกฎหมาย ตางประเทศ (2) ลูกคาอ่ืนที่มิใชกรณีตาม (1) ซึ่งแสดงเจตนาเปนลายลักษณอักษรตอผูคาสัญญาวา ไมประสงคที่จะรับทราบขอมูลน้ัน หมวด 4 อาํ

การเงิน (“FA”) หรือผูจัดจําหนายหลักทรัพย (“underwriter”) จะมีสวนรวมในการกําหนดราคาเสนอขายหุน และตรวจสอบขอมูลของบริษัท (due diligence) เพื่อจัดเตรยีมขอมูลเกี่ยวกับการเสนอขายหุน โดยจะไดรับทราบข