ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป
ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1
ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2
ผู้วางแผนการลงทุน
จัดการกองทุนส่วนบุคคล (ผู้ประกอบธุรกิจ) ซึ่งมีความรู้ความเชี่ยวชาญและอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. อีกทั้ง ผู้ประกอบธุรกิจยังมีหน้าที่ในการจัดประเภทผู้ลงทุนและจัดการลงทุนให้เหมาะสมกับประเภทลูกค้าก.ล.ต