ไมเกินรอยละ 20 Individual Fund limit ลงทุนไมเกินรอยละ 10 ตารางคาธรรมเนียมและคาใชจายท่ีเรียกเก็บจากกองทุนรวมและผูสั่งซื้อหรือผูถือหนวยลงทุน คาธรรมเนียมและคาใชจายท่ีเรียกเก็บจากกองทุนรวม
securities company shall retain such record until all the procedures are completed. In the case where the advise, trading instruction or negotiation is made by telephone or via electronic means, the securities
is made by telephone or via electronic means, the securities company shall keep the records of such transaction by using tape recorder or electronic data recording device. Clause 14. A securities
contact, the applicant shall submit information as well as documents and evidence as per the form and procedures as provided via the electronic system of the Office and shall pay the application fee for
ระเงนิ 6.1 การลงทนุในการสร้างและบริหารจดัการระบบอิเลก็ทรอนิกส์แพลตฟอร์ม (Electronic Platform) และซอฟท์แวร์ตา่งๆ เพื่อสนบัสนนุกิจกรรมในการให้บริการและจดัจ าหน่ายสินค้าตามแผนธุรกิจของบริษัท อนัประกอบด้วย
retain such record until all the procedures are completed. In the case where the advise, trading instruction or negotiation is made by telephone or via electronic means, the securities company shall keep
well as the individual face value of each type of debt security offered or listed. 3. Provide information about the form of the security, such as whether investors can obtain physical certificates or
1.3.1.1 stock options / derivative warrants on individual stock หมายถึง ออปชัน / ใบสำคญัแสดงสิทธิอนุพันธ์ ที่มีมูลค่าผูกกับหุ้นใดหุ้นหนึ่ง 1.3.1.2 basket options / basket warrants หมายถึง ออปชัน / ใบสำคัญ
warrants on individual stock หมายถึง ออปชัน / ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ที่มีมูลค่าผูกกับหุ้นใดหุ้นหนึ่ง 1.3.1.2 basket options / basket warrants หมายถึง ออปชัน / ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ที่มีมูลค่าผูกกับ
1.3.1.1 stock options / derivative warrants on individual stock หมายถึง ออปชนั / ใบส าคญัแสดงสิทธิอนุพนัธ์ ท่ีมีมูลค่าผกูกบัหุน้ใดหุน้หน่ึง 1.3.1.2 basket options / basket warrants หมายถึง ออปชนั / ใบส