วามจําเป็นจะตอ้งปฏบัิตติาม กฎหมายของรัฐตา่งประเทศ ไมว่า่ทีเ่กดิขึน้แลว้ในขณะนี้หรอืจะเกดิขึน้ในอนาคต เชน่ ดําเนนิการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรัฐอเมรกิา เป็นตน้ ผูถ้อื

เจ้าของบัญชีแบบไม่เปิดเผยช่ือ ผู้ถือหน่วยลงทุน (omnibus account) ต้องไม่นับคะแนนเสียงของบุคคลหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันน้ันในส่วน ที่เกินกว่าหน่ึงในสามของจํานวนหน่วยลงทุนที่จําหน่ายได้แล้วทั้งหมด 13.6. สิทธิใน

เดียวกันใดถือหน่วยลงทุนเกินกว่าหน่ึงในสามของจํานวนหน่วยลงทุนที่ จําหน่ายได้แล้วทั้งหมด บริษัทจัดการกองทุนรวมหรือบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นเจ้าของบัญชีแบบไม่เปิดเผยช่ือ ผู้ถือหน่วยลงทุน (omnibus account) ต้องไม่

าหน่ายได้แล้วทั้งหมด บริษัทจัดการหรือบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นเจ้าของบัญชีแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วย ลงทุน (omnibus account) ต้องไม่นับคะแนนเสียงของบุคคลหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันนั้นในส่วนที่เกินกว่า 1

ถ้อืหน่วยลงทนุ (omnibus account) จะไมนั่บคะแนนเสยีงของบคุคลหรอืกลุม่บคุคลเดยีวกนันัน้ในสว่นทีเ่กนิกวา่ 1 ใน 3 ของจ านวนหน่วยลงทนุ ทีจ่ าหน่ายไดแ้ลว้ทัง้หมด เวน้แตเ่ป็นกรณีกองทนุรวมทีม่กีารแบง่ชนดิหน่วยลง

ไว้เป็น holding company หรือ nominee account ให้ระบุชื่อบุคคลหรือกลุ่มบุคคลหลักที่เป็นผู้ถือหุ้นที่แท้จริง รวมทั้งธุรกิจหลักของบุคคลดังกล่าวด้วย เว้นแต่จะมีเหตุอันสมควรที่ทําให้ไม่อาจทราบผู้ถือหุ้นที่

(application log) โดยขั้นต่ าต้องมีรายละเอียดเกี่ยวกับ บัญชผีู้ใช้งาน หมายเลขประจ าเคร่ืองที่ใช้งาน (client IP address) (ถ้ามี) วันเวลาที่มีการใช้งาน order ID และ account ID โดยจัดเก็บเป็นระยะเวลาไม่น้อยกว่า 2

ที่เป็นเจ้าของบัญชีแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (Omnibus account) จะไม่นับคะแนนเสียงของบุคคลหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันนั้นในส่วนที่เกินกว่าหนึ่งในสามของ จำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วท้ังหมด ทั้งนี้

หน่ายไดแ้ลว้ ทัง้หมด บรษัิทจัดการหรอืบรษัิทหลักทรัพยท์ีเ่ป็นเจา้ของบญัชแีบบไมเ่ปิดเผยชือ่ผูถ้อืหน่วยลงทนุ (omnibus account) จะไมนั่บคะแนนเสยีงของบคุคลหรอืกลุม่บคุคลเดยีวกนันัน้ในสว่นทีเ่กนิกวา่ 1 ใน 3 ของ

บริษัทจัดกำรหรือบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นเจ้ำของบัญชีแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (Omnibus account) ตอ้งไม่นบัคะแนน เสียงของบุคคลหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันนัน้ ในส่วนที่เกินกว่ำหนึ่งในสำมของจ ำนวนหน่วยลงทนุ