licensee can demonstrate its possession of: (a) good and efficient management; (b) efficient policies and measures on prevention of conflicts of interest, prevention of access to inside information between
than one million Baht and not less than seven percent of the general liabilities and collateral (if any): (a) not keeping the client’s assets in its possession; (b) not having investment in or holding
percent of the general liabilities and collateral (if any): (a) not keeping the client’s assets in its possession; (b) not having investment in or holding securities or derivatives for its 4 investment; (c
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อข./น. 5/2549 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงาน การประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน (ฉบับประมวล) ___________________ เพื่อให้บริษัทจัดการสามารถปฏิบัติตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข./น. 4 /2549 เรื่อง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการกองทุน ลงวันที่ 8 มีนาคม พ.ศ. 2549 ได้อย่างมีประสิทธิภาพและมีมาตรฐานในระดับเดียวกัน สำนักงานจึงได้วางแนวทางให้บริษัทจัดการต้องจัดให้มีระบบงานเพื่อรับรองการจ...
) assessment of preparedness to manage the real estate investment before accepting to be the REIT manager or before more investing in new real estate for the REIT, as the case may be; (b) analysis of the
(.............................................................) Assessment for Complex Fund_20230308 แบบประเมนิความรูค้วามสามารถสำหรบัการลงทนุในผลติภัณฑท์ีม่คีวามเสี่ยงสงูหรอืมคีวามซบัซอ้น (Knowledge Assessment for Complex Fund) ขา้พเจา้
assessment) ที่เกิดหรืออาจเกิดข้ึนจากการ ประกอบธุรกิจ (ข) การก ากบัดูแลการบริหารและจดัการความเส่ียง (risk management oversight) ขอ้ 6 การจดัระบบงานตามขอ้ 5 จะตอ้งปรากฏผลในลกัษณะดงัต่อไปน้ี (1) สามารถรองรับ
ทรัพย์สิน (3) การบริหารความเสี่ยง (ก) การประเมินความเสี่ยง (risk assessment) ที่เกิดหรืออาจเกิดขึ้นจากการ