/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 สั่งพัก 11/03/2557 - 10/04/2557
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 3 สั่งพัก 11/09/2557 - 10/06/2558
ขาย ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 3 สั่งพัก 11/09/2557 - 31/12/2557
สั่งซื้อขาย ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 3 สั่งพัก 11/09/2557 - 31/12/2557
กรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 3 สั่งพัก 11/09/2557 - 31/12/2557
เพิกถอน 08/11/2557 - 07/11/2567
เจ้าของบัญชีเงินฝากและยื่นต่อบริษัทหลักทรัพย์เพื่อขออนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์เพิ่ม ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 08/11/2557 - 07/07/2562
กำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 11/12/2557 - 03/05/2558
นาง ปรานี รอดยินดี ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 17/11/2559 - 16/11/2569
น.ส. ธนภร สุวรรณพงษ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินลูกค้ากองทุนรวม ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 17/11/2559 - 16/11/2569