ซ่ึงท ารายการซ้ือขายหน่วยลงทุนทีจ่ดทะเบียนในตลาดหลกัทรัพย์ผ่านสมาชิก ของตลาดหลกัทรัพย์ปฏิบัติตามประกาศ conduct ของการเป้นนายหน้า และค้าหลกัทรัพย์ทีม่ิใช่ตราสารหนี้ หรือหน่วยลงทุน ข้อมูลทัว่ไป ช่ือผูต้อบ
appropriateness of the scenario, parameter and assumption used in the stress test on a quarterly basis or upon significant change to the market condition and conduct a full validation of such model at least once a
derivatives. Clause 3 Any director of a derivatives exchange and a derivatives clearing house shall not have a record of tarnished characteristics or any conduct indicating a lack of responsibilities or
: ___________________________________________________________ Tel No.: _____________________________ Fax No.: _________________________ 15) Is the CIS Operator currently licensed or authorised to conduct fund management in the economy of its principal place of
.: _________________________ 15) Is the CIS Operator currently licensed or authorised to conduct fund management in the economy of its principal place of business? Yes No If “No”, please specify
ด้วยความซื่อตรงและรักษาจรรยาบรรณ ที่ครอบคลุมถึง 1.2.1 มีข้อกำหนดเกี่ยวกับจริยธรรม (code of conduct) สำหรับผู้บริหารและพนักงาน ที่เหมาะสม 1.2.2 มีข้อกำหนดห้ามผู้บริหารและพนักงานปฏิบัติตนในลักษณะที่อาจก่อ
การเปิดรับเอกสารออนไลน์ คู่มือประชาชน การชำระเงินผ่านช่องทางธนาคาร ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน |- การให้ความเห็นชอบ และมาตรฐานการปฏิบัติงาน |- Code of Conduct |- ค่าธรรมเนียม |- หนังสือเวียนที่เกี่ยวข้อง
securities for herself or others, (4) interferance with the client's asset by withdrawing and transfering the client's securities, and (5) breach of ethical and professional code of conduct prescribed by the
, and (5) breach of ethical and professional code of conduct prescribed by the Association of Thai Securities Companies (ASCO)1. The SEC therefore revoked the approval of Auracha as securities investment
(5) การปฏิบัติตามมาตรฐานของผู้ประกอบวิชาชีพ (market conduct) ผู้ประกอบธุรกิจต้องดำเนินธุรกิจให้เป็นไปตามมาตรฐานของผู้ประกอบวิชาชีพในลักษณะเดียวกันนั้น