(compliance) (ฏ) ระบบการจดัการเก่ียวกบัขอ้ร้องเรียนของสมาชิกเพื่อระงบัขอ้พิพาทอยา่งมีประสิทธิภาพ (ฐ) ในกรณีท่ีผูใ้หบ้ริการระบบคราวดฟั์นดิงมีการให้บริการดา้นเสนอขายหุน้กูค้ราวดฟั์นดิง ตอ้งมีระบบงานในการประเมิน
comply with the requirements or conditions to be exempted; (3) the applicant has other measures that are sufficient and able to compensate for the compliance with the requirements or conditions to be
นท่ีสามารถรองรับการประกอบธุรกิจไดอ้ยา่งต่อเน่ือง (ฎ) ระบบงานในการก ากบัดูแลการปฏิบติังานของผูใ้ห้บริการระบบคราวดฟั์นดิง (compliance) (ฏ) ระบบการจดัการเก่ียวกบัขอ้ร้องเรียนของสมาชิกเพื่อระงบัขอ้พิพาทอยา่
) - ระบุชื่อผู้ดำรงตำแหน่งหัวหน้างานตรวจสอบภายในของบริษัท - ระบุชื่อผู้ดำรงตำแหน่งหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท (compliance) (ถ้ามี) - หากบริษัทใช้บริการหน่วยงานภายนอก (outsource) ระบุ - ชื่อ
> (10) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (compliance) (11) ระบบงานเพิ่มเติมสำหรับการให้บริการที่มีลักษณะเฉพาะ ข้อ 10
กฎหมาย กฎเกณฑ์ ระเบียบ ข้อบังคับที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกำกับตลาดทุน สำนักงาน ก.ล.ต. หรือศูนย์ซื้อขายสัญญากำหนด (system non-compliance) (3) เหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อระบบ
เลี้ยงชีพ แล้วแต่กรณี (2) จัดให้มีการรายงานการควบคุมดูแลผู้รับดำเนินการไว้ในรายงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report) ข้อ 16 ในการมอบ
ลงทุนในกองทุนรวมและหนา้ท่ีของบริษัทจดัการ หรือ บริษัทจดัการไม่ สามารถปฏบิติัหนา้ท่ีท่ีเกี่ยวขอ้งกบักฎหมายว่าดว้ยการป้องกนัและปราบปรามการฟอกเงินและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ้ กองทุน
Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ้ทงันี ขอ้กาํหนดเกยีวกบั FATCA เป็นไปตามทีกาํหนดไวใ้นภายใตห้วัขอ้ 20 ของโครงการจดัการกองทุนรวม เรือง "ขอ้กาํหนดเกียวกบั FATCA และ กฎหมายภาษีต่างประเทศในลกัษณะเดียวกนั