แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ - 27 - - 2 - คู่มือจัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี แบบ 56-1 One Report แบบ 69-1 วันที่ 1 กันยายน 2563 หมายเหตุ แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) เป็นข้อมูลขั้นต่ำที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ (“บริษัท”) ต้องเปิดเผย โดยขอให้บริษัทพิจารณาข้อแนะนำ คู่มือการจัดทำ หรือแบบสอบทาน การเปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1 One Report ที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน เพื่อประกอบการจัดทำด้วย เอกสารนี้มิใช่คำแนะนำทางกฎหมาย และมิได้ผูกพันการตีความ...
In October 2024, the SEC conducted a hearing to gather comments from the public and stakeholders on the draft amendments to the IT Regulation and Guideline. Feedback and suggestions from
Printable Format - Laws and Regulations Guideline on the commencement for operation of securities / derivatives business
the relevant regulation*. The SEC is also proposing to stipulate a minimum Authentication Assurance Level (AAL) for clients’ online transactions via the company’s system based on associated risks
controlling a outsourcing operation. Compliance Guideline 1. Service provider selection · Determine regulation for selection a service provider and select the provider which have a operational procedure careful
condition. Compliance Guideline 1. operational procedure determining o Providing a written procedure or compliance guideline for operational system development or alteration which having the regulation
undertake securities business; “Office” means the Office of the Securities and Exchange Commission. Clause 2. A securities company shall provide policy and regulation on operational control and information
Determination of Other Financial Institutions Applying for Securities Business Licenses pursuant to the Ministerial Regulation Concerning Granting of Approval for Undertakin
Guideline on Consideration of Natures of Giving Advice to Public Not Being Regarded as Engagement in the Securities Business in Category of Investment Advisory Service