7 กันยายน 2555 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่งธนาคารพาณิชย์ทุกแห่งที่เป็นสมาชิกชมรมผู้ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
ห้ามมิให้บุคคลใดกระทำการ ดังต่อไปนี้ [4] (1) ส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขาย
ให้กำหนดค่าปรับทางแพ่ง ดังนี้ [4] (1) กรณีตามมาตรา 317/1 (1) หรือ (2) ให้ปรับเป็นเงินไม่เกินสองเท่าของผลประโยชน์ที่บุคคลนั้นได้รับไว้หรือพึงได้รับจากการกระทำความผิดนั้น แต่ต้อง
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 3 แห่ง พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 2 แห่งประกาศ ที่ กย. 4/2547 วันที่ถาม
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 4 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 2 แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง กำหนดกิจการอื่น
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 4 และมาตรา 117 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ที่ กน. 1/2545
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 98(3) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 9 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 43/2552
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 4 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : วันที่ถาม : 16/08/2555
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สช. 29/2555 เรื่อง หลัก
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 1/2554 เรื่อง การตรวจสอบและการเปิดเผยรายชื่อหน่วยของอีทีเอฟต่าง