ขึน้ในอนาคต เช่น ด าเนินการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรัฐอเมริกา เป็นต้น ผู้ ถือหน่วยลงทุนได้รับทราบและตกลงยินยอมให้สิทธิแก่บริษัทจัดการท่ีจะปฏิบัติการและด าเนินการต่าง ๆ
เงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติด้วยก็ได้ ข้อ 5 บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) และหน่วยงานควบคุมภายใน (internal audit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่ยอมรับและเชื่อถือ
สํานักงานอาจกําหนดเงื่อนไขใหบริษัทหลักทรัพยตองปฏิบัติดวยก็ได ขอ 5 บริษัทหลักทรัพยตองจัดใหมีหนวยงานกํากับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) และหนวยงาน ควบคุมภายใน (internal audit) ที่มีมาตร
following information: (a) details of the investments, money borrowing and obligations of the mutual fund, categorized by types of securities or assets or other methods of seeking return, in compliance with
compliance with the terms of that contract to provide any early indication of any deterioration in the issuer’s financial condition. III. RISK FACTORS 1. The registration statement shall prominently disclose
รวมและงำนท่ีเก่ียวขอ้ง (1) กำรจดัท ำคู่มือกำรปฏิบติังำน (compliance manual) และรำยละเอียดของคู่มือดงักล่ำว (2) กำรจดัท ำแผนกำรตรวจสอบ (audit plan) ประจ ำปี (3) ระยะเวลำในกำรรำยงำนผลกำรตรวจสอบและ
’ performance of their work in lending of money for purchasing securities and lending of securities for making a short sale in compliance with related notifications. Clause 9 In cases where the outstanding
สัญญาตองจัดใหมีหนวยงานกํากับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ที่มีมาตรฐานเปนที่ยอมรบัและเชื่อถือได โดยหนวยงานดังกลาวตองมีความเปน อิสระในการปฏิบัติงานเพื่อทาํหนาที่ในการตรวจสอบการปฏิบัติงานของ
disclosure of information memorandum to the Stock Exchange of Thailand which are in compliance with the rules of the Notification of the Board of Governors of the Stock Exchange of Thailand Re: Disclosure of
Directors and disclosure of information memorandum to the Stock Exchange of Thailand which are in compliance with the rules of the Notification of the Board of Governors of the Stock Exchange of Thailand Re