19 กุมภาพันธ์ 2541 เรียน ผู้จัดการ บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์และบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท
13 กันยายน 2544 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 28 /2544 เรื่อง ให้บริษัทหลักทรัพย์ระมัดระวังใน
17 พฤษภาคม 2544 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 22 /2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศของ
22 พฤศจิกายน 2544เรียน ผูจัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ. (ว) 41/2544 เรื่อง การขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด
14 พฤศจิกายน 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 24/2546 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการตั้งตัวแทน
19 เมษายน 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง
8 มิถุนายน 2548 เรียน นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.น. 1134/2548 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการขอใบอนุญาตประกอบ
19 กรกฎาคม 2549 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท ผู้ดูแลผล
28 ธันวาคม 2549 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ที่ กลต.ธ/น.(ว) 58/2549 เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อม
23 มีนาคม 2550 เรียน กรรมการผู้จัดการ บริษัทจดทะเบียนทุกบริษัท