ญี่ปุ่ น 6M3 - *** บริษทัหลกัทรัพย์จัดการกองทุน กรุงศรี จ ากัด ปัจจัยความเส่ียงของกองทุนรวม 1. ความเส่ียงจากการด าเนินงานของผู้ออกตราสาร (Business Risk): ความเสี่ยงจากภาวะธุรกิจและอตุสาหกรรมของที่เกี่ยว
technology (IT governance), and implementation of appropriate risk management and resource allocation by their board of directors and executives that is practical and meets the standards established by an
securities investment, risk management relating to securities investment or securities analysis for not less than two years within five years prior to the application date. (b) having obtained a certificate
การฝ่ายหรือเทียบเท่า/ผู้จัดการสาขาหรือเทียบเท่า)/Head Back/Compliance/Risk (รองผู้จัดการหรือเทียบเท่า/ผู้ช่วยผู้จัดการหรือเทียบเท่า/ผู้อำนวยการฝ่ายหรือเทียบเท่า/Head Compliance/ที่ปรึกษาคณะกรรมการ RMC
สามารถประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีหรือศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ได้โดยมิต้องได้รับ ใบอนุญาต (๕) มีมาตรการบร ิหารจ ั ดการความเส ี ่ ย งด ้ านเทคโนโลย ี สารสนเทศ (IT risk) และความเสี่ยงด้านภัยคุกคามทางไซเบอร์
านกังาน ก.ล.ต. ภายใน 5 วนัท าการนบัแต่วนัท าการสุดทา้ยของแต่ละเดือน (ข) จดัท ารายงานมูลค่าความเสียหายอนัเน่ืองจากการปฏิบติังาน (operational risk loss) รายปีปฏิทิน ตามแบบรายงานขอ้มูลความเสียหายท่ีเกิด
12 แบบประเมินความเสี่ยงด้าน IT และ Cyber Risk สำหรับผู้ประกอบุธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล 1. รายละเอียดของบริษัท ประเภทธุรกิจที่ขอใบอนุญาต ( ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล / ( นายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล
16 ธันวาคม พ.ศ. 2564) 4 การข้ึนทะเบียนรายช่ือผูม้ีคุณสมบตัิในการเป็นผูดู้แลผลประโยชน์ของกองทุนรวม แลว้แต่กรณี เป็นผูท้ าหนา้ที่เก็บรักษาทรัพยสิ์น (3) การบริหารความเส่ียง (ก) การประเมินความเส่ียง (risk
กิจการ ผู้ประกอบวิชาชีพ ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง บุคคลที่ได้รับใบอนุญาต/ขึ้นทะเบียน กองทุนรวม ISIN Code ESG Product Platform Climate-related Risk Management for Asset Managers Investor Alert SEC Check First