for intermediaries or their employees to use advance information on clients? trading orders of securities or derivatives to execute their own orders before clients? (front running), or disclose such

? money intended for payments of investment unit purchases for personal gains.In so doing, they did not execute their clients' purchase transactions via the bank system, counterfeited fund passbooks and

client upon the request to take care of the trading account. She also sought assistance from a team member, an investment consultant in the team who was in charge of this client's account, to execute the

. หากการดำเนินการดังกล่าวมิได้ทำให้บริษัทมีโอกาสในการจัดการกับคำสั่งซื้อหรือขาย (execute order) ภายในกลุ่มกันเองได้ หรือหากการดำเนินการดังกล่าวมิได้เป็นช่องทางที่จะทำให้ไม่เกิดประโยชน์ที่ดีที่สุดสำหรับการ

Telephone No.: 0-2033-9999 Email: info@sec.or.th Other contact or information channels: https://www.sec.or.th/TH/Pages/Home.aspx https://www.facebook.com/sec.or.th https://www.youtube.com/user/insideSEC https

, sample and application manual No. Form 1) Relevant forms: http://www.sec.or.th/TH/RaisingFunds/EquityDebt/Pages/Auditors.aspx#Tabcontent3 Remark - This document is downloaded from www.info.go.th Manual

ความผิดได้อ่านรายละเอียด “การดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่ง (Civil Sanctions)” ได้ที่ https://www.sec.or.th/TH/Pages/LawandRegulations/CivilPenalty.aspx

://www.sec.or.th/TH/Pages/LawandRegulations/CivilPenalty.aspx 

https://www.sec.or.th/TH/Pages/LawandRegulations/CivilPenalty.aspx   

://www.sec.or.th/TH/Pages/LawandRegulations/CivilPenalty.aspx