ระดมทุน รวมทั้งแผนธุรกิจ มีการตรวจสอบ source code ของ smart contract และมีกระบวนการเพื่อทำความรู้จักตัวตนของลูกค้าและการทำแบบประเมินความเหมาะสมในการลงทุน (suitability test) สำหรับผู้ลงทุนรายย่อยด้วย
diligence) ต้องแจกสรุปข้อมูลสำคัญ (fact sheet) ทุกครั้ง รวมถึงจัดทำการประเมินระดับความเสี่ยงที่เหมาะสม (suitability test) ของลูกค้าก่อนเริ่มให้คำแนะนำ และให้แยกพื้นที่ให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนให้ชัดเจน โดย
ความสะดวกให้แก่ลูกค้าระดับหนึ่ง หากลูกค้าร้องขอข้อมูลที่ลูกค้าเคยให้ไว้กับผู้ประกอบการเพื่อประเมินความเหมาะสมในการลงทุน เช่น suitability test หรือข้อมูลที่เกิดขึ้นจากการทำธุรกรรมของตน เช่น รายการซื้อขาย
เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์จะทำหน้าที่เป็นผู้ติดต่อลูกค้า รวมทั้งวิเคราะห์ฐานะความเหมาะสม (suitability) และอนุมัติการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าได้หรือไม่และการดำเนิน
/> 3. การประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน ("suitability test") และการให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญใน
ความรู้จักลูกค้า ผลการท า suitability test ประวัติการซื้อขายหลักทรัพย์ เป็นต้น ส านักงานจึงร่างหลักการก าหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องปฏิบัติตามความประสงค์ของลูกค้า ในการขอรับข้อมูลของตนหรือโอนย้ายข้อมูลของ
ประเมินข้อมูลลูกค้า เช่น KYC/CDD และการประเมินความเหมาะสม ในการลงทุนของลูกค้า (suitability) เป็นต้น ทั้งนี้ ตามรูปแบบการประกอบธุรกิจ (เช่น กรณีการให้บริการ แนะน าการลงทุนทั่วไปซึ่งมิได้มีลักษณะเฉพาะเจาะจง
the notification of the Office. In providing services under the first paragraph, the online branch office is not allowed to give an advice concerning derivatives contract or suitability of trading in
an advice concerning derivatives contract or suitability of trading in derivatives contract to customer. The derivatives broker shall arrange to have a clearly statement that the derivatives broker is