status and property inspection, the property can be verified by order of the public prosecutor and is considered a mandate of the public prosecutor under the Criminal Code, as per the Public Prosecution
? roles and duties, inspection and result evaluation, regular development of members? knowledge, and capability to generate sufficient returns on investment for members? well-being after retirement.In this
listed company. In light of such suspension order, {X1} Securities is still able to operate other businesses under other licenses granted by the SEC.The SEC?s inspection has revealed that {X1} Securities
misconduct, an inspection report from the bank and the SEC's further investigation have revealed that she solicited an elderly customer to invest in a mutual fund unsuitable for the customer's profile
จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 3 เดือน กรณี {ก} ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) พบว่า {ก} ไม่ได้บันทึกการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าจำนวนหลายราย โดยมีความถี่ค่อนข้าง
จำกัด และ (4) นายสุทธภา เขมพฤทธิ์ กรรมการผู้จัดการ บริษัท บาเนีย จำกัด ต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) พบว่า การบริหารจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม
verify whether solicitors have been approved by the Minister of Finance or the SEC. In case of suspicious, unlicensed securities business operation, please call SEC Hotline 1207 for further inspection
market investment consultant of Finansia Syrus Securities Plc.The SEC found from its routine inspection that {A} frequently failed to keep records of his advice and clients' securities trading orders. He
บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า กรณี {ก} ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) พบว่า {ก} ไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและมี
หลักทรัพย์ราย {ข} {ค} และ {ฆ} มีผลตั้งแต่วันที่ 11 มีนาคม 2557ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (บล. คันทรี่) พบว่า {ก} นักวิเคราะห์การ