provident funds; (2) Asset owners such as the Government Pension Fund, the Social Security Office and insurance companies; (3) Related service providers such as fund supervisor, custodian and investment
ชื่อผู้ถือหลักทรัพย์ที่ได้รับสิทธิจองซื้อหลักทรัพย์ (“Record Date”) ส่งผลทำให้นักลงทุนที่ถือหลักทรัพย์ผ่าน Custodian รับทราบผลกระทบของการที่ไม่ได้รับสิทธิประโยชน์ล่าช้าเกินไป
ดังต่อไปนี้ (1) การดูแลและเก็บรักษาหลักทรัพย์ (custodian service) ซึ่งรวมถึงการรับหรือส่งมอบหลักทรัพย์ การรับหรือจ่ายเงินค่าหลักทรัพย์ การรับเงินปันผล
/>จากลูกค้า ในกรณีที่มีการแต่งตั้งตัวแทนเก็บรักษาทรัพย์สิน (sub custodian) หลักทรัพย์และทรัพย์สินที่เก็บไว้ที่ตัวแทนเก็บรักษาทรัพย์สินอาจไม่ลงชื่อลูกค้าและบริษัทจัดการในฐานะผู้กระทำการแทนได้
>คำตอบ : 1. การที่ผู้รับฝากทรัพย์สินหรือผู้ดูแลผลประโยชน์ได้ทดรองจ่ายเงินให้แก่กองทุนรวมหรือกองทุนส่วนบุคคล หรือการที่ global custodian ให้บริการ
(Hong Kong) Limited ผู้ดูแลผลประโยชน์ (Trustee) Cititrust Limited ผู้ดูแลงานดา้นปฏิบัติการและผู้เก็บรักษาทรัพย์สนิ (Administrator and Custodian) Citibank, N.A. นายทะเบียน (Registrar) Computershare Hong
ส่วนคา่ธรรมเนียมและคา่ใชจ้่ายทั้งหมด โดยประมาณ 0.82% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน บริษัทจัดการ (Investment Adviser) China Asset Management (Hong Kong) Limited ผู้ดูแลผลประโยชน์ (Trustee
ตามกฎหมายต่างประเทศด้วย (2) ห้างหุ้นส่วน หรือกิจการร่วมค้า ที่ประกอบธุรกิจในประเทศไทย “ผู้รับฝากทรัพย์สินในต่างประเทศ” (global custodian) หมายความว่า สถาบันการ
company that provides a custodian service for assets of its clients, whether for the purpose of custody, or purchasing or selling, or borrowing or lending securities, or securing securities purchase or sale
as attached to this Notification by the seventh day of the following month. (3) Report on clients’ assets: Any securities company that provides a custodian service for assets of its clients, whether