ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป
ผู้วางแผนการลงทุน
ผู้ช่วยเลขาธิการ (คุณประสงค์ฯ) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ/น. 19/2543 เรื่อง กำหนดปัจจัยในการพิจารณาความร้ายแรงของพฤติกรรม อันเป็นลักษณะต้องห้ามสำหรับบุคคลที่เป็น