ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} ฐานไม่เปิดเผยหรือแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับความเสี่ยงเฉพาะหลักทรัพย์และรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน ขณะกระทำ
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นแก้ไขหลักเกณฑ์เรื่องทุนจดทะเบียนชำระแล้วของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้มีความเหมาะสมกับรูปแบบและความเสี่ยงของผู้ประกอบธุรกิจมากขึ้น ทำให้ผู้
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ร่วมกับสภาวิชาชีพบัญชี ในพระบรมราชูปถัมภ์ จัดงานสัมมนา “กรรมการบริษัทและผู้บริหารระดับสูงกับการบริหารความเสี่ยงด้าน ESG” เพื่อให้กรรมการ
ก.ล.ต. เผยแพร่ผลงานวิจัยของสถาบันบัณฑิตพัฒนบริหารศาสตร์ (นิด้า) จัด SEC Working Papers Forum ครั้งที่ 4/2558 ในหัวข้อ ?ความเสี่ยงของตลาดการเงินโลกและการวางแผนทางการเงินเพื่อวัยเกษียณ? ศึกษาความผันผวน
ก.ล.ต. จัดงาน ?SEC for CEO Forum? หวังกระตุ้นให้ภาคธุรกิจเห็นความสำคัญของการดำเนินงานโดยคำนึงถึงการพัฒนาอย่างยั่งยืน และเตรียมพร้อมรองรับความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีที่มีแนวโน้มเพิ่มขึ้นนายวรพล โสคติยานุ
;">ที่ กลต.กธ.(ว) 26/2557 เรื่อง ขอความร่วมมือในการรายงานข้อมูลเพื่อประกอบการติดตามความเสี่ยงของกองทุนรวม ด้วยสถานการณ์เศรษฐกิจ การเมือง และภัยพิบัติทางธรรมชาติในช่วงที่ผ่านมามีแนวโน้ม
ซักซ้อมความเข้าใจกรณีบริษัทหลักทรัพย์ใช้การบริหารความเสี่ยงร่วมกับบริษัทแม่หรือบริษัทในเครือโดยที่ปัจจุบันมีบริษัทหลักทรัพย์หลาย
ปฏิบัติงานเกี่ยวกับวิธีติดต่อกับผู้ลงทุนและการบริหารความเสี่ยงด้าน settlement risk ด้วยจากการตรวจสอบของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานในหลายกรณีที่ผ่านมาพบว่า ผู้ติดต่อกับผู้
กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.น.(ว) 37/2552 เรื่อง การติดตามและบริหารความเสี่ยงจากการลงทุนของกองทุนรวม