เพิ่มเติม อาทิ 1. ต้องตกลงกรอบการลงทุนกับลูกค้า เช่น หลักทรัพย์ที่จะซื้อขาย วงเงินซื้อขาย เป็นต้น 2. ต้องมีบุคลากรที่ปฏิบัติงานสนับสนุน (back office) ยืนยันความถูกต้องในการเปิดบัญชีและสอบทานว่าลูกค้า

หมายเลขโทรศัพท์ของลูกค้าผู้โอนที่อยู่ในระบบของบริษัทลงในใบคำขอโอนหลักทรัพย์ เพื่อให้เจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการของ บล. ฟิลลิป ยืนยันรายการโอนไปยังหมายเลขดังกล่าวหลายครั้ง นอกจากนี้ นางสาวภรณ์ทิพย์ ยังได้ลง

เรียนจากผู้ลงทุนและตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า {ข} เสนอขายกองทุนรวมโดยไม่ได้ประมวลผลระดับความเสี่ยงของลูกค้าก่อนเสนอขาย ไม่ได้แจ้งลูกค้าและให้ลูกค้าลงนามยืนยันการลงทุนเกินความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับได้ รวมทั้งได้

เมื่อชำระค่าซื้อแล้ว ผู้ลงทุนควรตรวจสอบหลักฐานที่ได้รับมา เช่น สำเนาใบคำสั่งซื้อที่ต้องพิมพ์จากระบบงานกองทุน หรือได้รับการยืนยันรายการผ่าน SMS หรือ email ของธนาคารหรือ บลจ.  นอกจากนี้ ในกรณีที่ผู้ลงทุนมี

มั่นคงปลอดภัย มีกระบวนการพิสูจน์และยืนยันตัวตน ให้เหมาะสมกับความเสี่ยงของธุรกรรม ซึ่งสอดคล้องกับ พ.ร.บ.ว่าด้วยธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2544 และที่แก้ไขเพิ่มเติม และ พ.ร.บ.การปฏิบัติราชการทาง

และสถานะของหนี้สินข้างต้น เพื่อให้สามารถยืนยันได้ถึงยอดหนี้จำนวนดังกล่าว  โดยให้ผู้สอบบัญชีที่สังกัดสำนักงานสอบบัญชีขนาดใหญ่แห่งใดแห่งหนึ่ง (big 4) เป็นผู้ดำเนินการ และส่งผลการตรวจสอบต่อ ก.ล.ต. พร้อม

การลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ข} สังกัด บล. ฟิลลิป เนื่องจากไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วนก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบของ บล. ฟิลลิป จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า {ก} ยืนยันรายการ

ลงทุนด้านหลักทรัพย์ และดำรงตำแหน่งผู้จัดการสาขาสงขลา และผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์สาขาเซ็นทรัล แจ้งวัฒนะ อีก 3 ราย ได้แก่ {ข} {ค} และ {ฆ} (ขณะยังทำงานสังกัด บล. คันทรี่) ใช้ใบยืนยันรายการซื้อขายหลัก

กล่าวเป็นสินค้าคงค้างและสินค้าเก่าที่เสียหายใช้การไม่ได้ จึงจำเป็นต้องขายในราคาต่ำกว่าทุน ซึ่งผู้สอบบัญชีไม่สามารถสอบทาน และไม่พบหลักฐานเพื่อยืนยันข้อเท็จจริงดังกล่าวต่อมา SAM ได้นำส่งรายงานผลการตรวจ

;  3. กรณีมีข่าวลือหรือข้อมูลที่สับสนเกิดขึ้น และบริษัทได้รับการติดต่อจาก ตลาดหลักทรัพย์ฯ ให้ชี้แจง บริษัทจะต้องทำคำชี้แจงเป็นลายลักษณ์อักษรเพี่อปฏิเสธหรือ ยืนยันข่าวลือ หรือให้ข้อมูลต่าง ๆ เพี่อขจัด