1 Operation Control Clause 4. Securities company shall have an effective internal control system, risk management system, and a system protecting conflict of interest and shall prescribe rule and
4. Securities company shall have an effective internal control system, risk management system, and a system protecting conflict of interest and shall prescribe rule and procedure of such systems in
or need of such person; “Office” means The Office of the Securities and Exchange Commission. Chapter 1 Operation Control Clause 4. Securities company shall have an effective internal control system
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 63/2562 เรื่อง การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับ
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กค. 14/2563 เรื่อง การกำหนดบท
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 76/2563 เรื่อง หลัก
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 48/2564 เรื่อง พฤติการณ์อันควรสงสัยซึ่งผู้สอบ
ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 1/2564 เรื่อง การยกเลิกประกาศแนวปฏิบัติ เรื่อง โครงการทดสอบ
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 56/2564 เรื่อง การ
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 38/2564 เรื่อง การกำหนดการ