องกับการจัดการ กองทุนรวมของ Home regulator ดวย เพื่อไมใหเปนอุปสรรคตอผูประกอบธุรกิจไทย (“บลจ. ไทย”) ในการนํา ASEAN CIS ไทย ไปเสนอขายแกผูลงทุนทั่วไปในกลุมประเทศอาเซียน สํานักงานจึงเห็นควร

stricter requirements of the host regulator, in terms of both investment restrictions and procedures for fund management. The details of the agreement are specified in Appendix B of HK-TH MRF MoU

Company is required to comply with stricter requirements of the host regulator, in terms of both investment restrictions and procedures for fund management. The details of the agreement are specified in

supervisor in business management. Clause 2 In order to ensure that critical function of intermediaries will continue or be restored in a timely manner in the event of disruption of its normal operations

ความหมายของคำว่า “ผู้บริหาร” ด้วย (5) “หน่วยงานกำกับดูแลหลัก” (home regulator) หมายความว่า หน่วยงาน กำกับดูแลตลาดทุนของประเทศที่หน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศมีการจดทะเบียนซื้อขายใน ตลาดหลักทรัพย์ของประเทศ

เพื่อลูกค้า ไม่ใช้บังคับ กับ บลน. และ บลจ. ที่ไม่ จัดการกอง อสังหาฯ และ กอง infra ดังนี้ - มี lead regulator - ที่ต้องด ารง ตามเกณฑ์ NC - ที่อยู่ระหว่าง หยุดประกอบ ธุรกิจ การด ารง เงินกองทุน - บลจ. ที่

เพราะผู้สอบบัญชีทุกรายต้องตรวจสอบรายการทางบัญชีและการจัดทำงบการเงินให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี และทำงานตามมาตรฐานการสอบบัญชี ที่สภาวิชาชีพและ regulator แต่ละ Industry กำหนดอยู่แล้ว เนื่องจากการจัดตั้ง

อสํานักงาน CIS operator ตองดําเนินการ ดังตอไปนี ้ (1) ยื่นเอกสารหลกัฐานตอสํานกังาน ดังนี้ ก. หนังสือช้ีชวน ฉบับเดียวกับที่ใชเผยแพรแกผูลงทุนใน home regulator /home exchange และตองจดัทําคําเตือน

สาํหรับสถาบนัการเงิน 3 10.1 มาตรฐานงบการเงิน ตาม lead regulator ตาม lead regulator มาตรฐาน บมจ. 10.2 กาํหนดเวลาจดัส่ง ตาม lead regulator ตาม lead regulator ทุกไตรมาส 3 กรณีออกและเสนอขายเฉพาะตราสารหนีระยะ

ยประกันชีวิตจะตองไดรับอนุญาตจาก home regulator และเพื่อใหมั่นใจวา issuer นั้นตั้งอยูในประเทศที่มีการกํากับดูแลโดยหนวยงานทางการที่มีมาตรฐานสากล จึงกําหนดให issuer ตั้งอยูในประเทศที่มีหนวยงา