. NC (Non-compliance) ตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการเพิกถอนหุ้นสามัญจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ ส่วนที่ 1 ลักษณะของบริษัท _____________________ ข้อ 13 บริษัทที่

มีกระบวนการติดตามและประเมินผลการปฏิบัติตาม Code of Conduct 1.3.1 การติดตามและประเมินผลโดยหน่วยงานตรวจสอบภายในหรือหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติ (compliance unit) 1.3.2 การประเมินตนเองโดยผู้บริหารและ

(Internal Audit and Compliance Functions) 6. มาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (Conflict of Interest) 7. การสนับสนุนด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Support)

การดำเนินธุรกิจให้เป็นไปตามนโยบาย กฎหมาย รวมทั้งมาตรฐานและจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจ โดยให้ความสำคัญในการเสริมสร้างให้เกิด Compliance Culture เพื่อสร้างความเชื่อมั่นให้แก่

จรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจ โดยให้ความสำคัญในการเสริมสร้างให้เกิด Compliance Culture เพื่อสร้างความเชื่อมั่นให้แก่ลูกค้าและอุตสาหกรรมโดยรวม แนวทางปฏิบัติ 1

ตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรัฐอเมริกา เป็นต้น ผู้ ถือหน่วยลงทุนได้รับทราบและตกลงยินยอมให้ สิทธิแก่บริษัทจัดการท่ีจะปฏิบัติการและด าเนินการต่างๆ เพื่อให้เป็นไปตามพันธสัญญา

อนาคต เชน่ ด าเนินการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรัฐอเมริกา เป็นต้น ผู้ ถือหน่วยลงทุนได้รับทราบและตกลงยินยอมให้ สิทธิแก่บริษัทจัดการท่ีจะปฏิบัติการและด าเนินการต่างๆ เพื่อให้

บักฎหมายว่าดว้ยการป้องกนัและปราบปรามการฟอกเงิน และ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ้โดยไม่ตอ้งแจง้ใหผู้ส้ัง่ซ้ือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้า การคืนเงินค่าซ้ือหน่วยลงทุน : เมื่อส้ินสุดระยะเวลาการ

บักฎหมายว่าดว้ยการป้องกนัและปราบปรามการฟอกเงิน และ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ้โดยไม่ตอ้งแจง้ใหผู้ส้ัง่ซ้ือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้า การคืนเงินค่าซ้ือหน่วยลงทุน : เมื่อส้ินสุดระยะเวลาการ

ต้องให้ ความส าคัญกับการจัดให้มีกระบวนการ/ระบบงานในการ ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance function) ที่ สอดคล้องกับรูปแบบการประกอบธุรกิจ โดยมิได้จ ากัดรูปแบบ หรือวิธีการ ซึ่งอาจไม่จ าเป็นต้องจัดตั้งเป็น