maintain the minimum net capital of B15 million (or at least B25 million if holding derivatives agent license). In addition, securities companies must maintain the minimum net liquid capital of at least 7
;security agent เก็บรักษาไว้ได้หรือไม่ และหากบริษัทจัดการกองทุนรวมไม่สามารถดำเนินการเช่นนั้นผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมจะมีความผิดฐานใดหรือไม่ คำตอบ:
derivatives agent; (3) person licensed to provide services as securities registrar, excluding persons licensed to provide services as securities registrar under the Notification of the Securities and Exchange
ก็ดี ส านักงานพบว่า นิติบุคคลผู้ยื่นขอรับความเห็นชอบบางประเภท ได้แก่ บริษัทหลักทรัพย์ (“บล.”) ตัวแทนในการซื้อขายหน่วยลงทุนในประเทศ1 (“selling agent”) และตัวแทน ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“ตัวแทน
contact that is authorized to analyze securities investments, and Category B investor contact referring to investor contact that is unauthorized to analyze securities investments; “investment advisory agent
องค์กรเข้มแข็ง” ด้วยคำจำกัดความ “DECIDE” กล่าวคือ Delegate - Empowerment – Communication – Integration – Development – Engagement ในการร่วมกันสร้างองค์กร ก.ล.ต. ให้มั่นคงและยั่งยืนไปพร้อมกับตลาดทุนไทยนาง
registered as a derivatives intermediary in the category of a derivatives agent; and “net exposure” means the net value of investments made, whether directly or indirectly, in instruments or agreements under
due to the current objects do not support future activities regarding (1) wholesale and retailing activities (2) domestic and oversea trading activities and (3) broker and agent activities, of chemical