Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐัอเมริกา เปนตน ผูถือหนวยลงทุนไดรับทราบและตกลงยินยอมใหสิทธิแกบริษัทจัดการที่จะปฏิบัติการและดำเนินการ ตางๆ เพื่อใหเปนไปตามพันธสัญญาหรือขอตกลง หรือกฎหมายของรัฐตาง
หรือหน่วยงานของรัฐต่างประเทศ หรือมีความจำเป็น จะต้องปฏิบัติตามกฎหมายของรัฐต่างประเทศ ไม่ว่าที่เกิดขึ้นแล้วในขณะนี้หรือจะเกิดขึ้นในอนาคต เช่น ดำเนินการตาม 7 Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของ
checklist-07-การบริหารความเสี่ยง checklist-08-ดูแลทรัพย์สิน checklist-09-ร้องเรียน checklist-10-compliance checklist-11-IT checklist-12-BCM checklist-13-การให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์
checklist-08-ดูแลทรัพย์สิน checklist-09-ร้องเรียน checklist-10-compliance checklist-11-IT checklist-12-BCM checklist-13-การให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ checklist-14-การให้บริการตราสาร
ส่วนที่ 1.8 ระบบงานในการก ากับดูแลการปฏิบัติงาน ของผู้ประกอบธุรกิจ (compliance) ส่วนที่ 1.9 ระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ ส่วนที่ 1.10 ระบบในการมอบหมายงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ ส่วนที่ 1.11 ระบบในการจัด
, the Office may specify conditions for the securities company to follow. Clause 5. A securities company shall arrange to have compliance unit and an internal audit unit with recognizable and reliable
งานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ให้บริการระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์ (compliance) (ฎ) ระบบการจัดการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของสมาชิกเพื่อระงับข้อพิพาทอย่างมีประสิทธิภาพ 2.5.2 อธิบายขั้นตอนในการทำ
. NC (Non-compliance) ตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการเพิกถอนหุ้นสามัญจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ ส่วนที่ 1 ลักษณะของบริษัท _____________________ ข้อ 13 บริษัทที่
มีกระบวนการติดตามและประเมินผลการปฏิบัติตาม Code of Conduct 1.3.1 การติดตามและประเมินผลโดยหน่วยงานตรวจสอบภายในหรือหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติ (compliance unit) 1.3.2 การประเมินตนเองโดยผู้บริหารและ