ที่เป็นกองทุนส่วนบุคคลหรือกองทุนส ารองเลี้ยงชีพ แล้วแต่กรณี (2) จัดให้มีการรายงานการควบคุมดูแลบุคคลอ่ืนที่เป็นผู้รับด าเนินการไว้ในรายงาน การก ากับดูแลการปฏิบัติงานประจ าปี (annual compliance report

and Operations Director: Mr. Abdy Dharma Salimin  Finance Director: Ms. Lea Setianti Kusumawijaya  Wholesale Banking Director: Mr. Darwin Wibowo  Legal and Compliance Director: Ms. Dhien Tjahajani

Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐัอเมริกา เปนตน ผูถือหนวยลงทุนไดรับทราบและตกลงยินยอมใหสิทธิแกบริษัทจัดการที่จะปฏิบัติการและดำเนินการ ตางๆ เพื่อใหเปนไปตามพันธสัญญาหรือขอตกลง หรือกฎหมายของรัฐตาง

หรือหน่วยงานของรัฐต่างประเทศ หรือมีความจำเป็น จะต้องปฏิบัติตามกฎหมายของรัฐต่างประเทศ ไม่ว่าที่เกิดขึ้นแล้วในขณะนี้หรือจะเกิดขึ้นในอนาคต เช่น ดำเนินการตาม 7 Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของ

หรือหน่วยงานของรัฐต่างประเทศ หรือมีความจำเป็น จะต้องปฏิบัติตามกฎหมายของรัฐต่างประเทศ ไม่ว่าที่เกิดขึ้นแล้วในขณะนี้หรือจะเกิดขึ้นในอนาคต เช่น ดำเนินการตาม 7 Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของ

    checklist-07-การบริหารความเสี่ยง     checklist-08-ดูแลทรัพย์สิน     checklist-09-ร้องเรียน     checklist-10-compliance     checklist-11-IT     checklist-12-BCM     checklist-13-การให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์

    checklist-08-ดูแลทรัพย์สิน     checklist-09-ร้องเรียน     checklist-10-compliance     checklist-11-IT     checklist-12-BCM     checklist-13-การให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์     checklist-14-การให้บริการตราสาร

ส่วนที่ 1.8 ระบบงานในการก ากับดูแลการปฏิบัติงาน ของผู้ประกอบธุรกิจ (compliance) ส่วนที่ 1.9 ระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ ส่วนที่ 1.10 ระบบในการมอบหมายงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ ส่วนที่ 1.11 ระบบในการจัด

, the Office may specify conditions for the securities company to follow. Clause 5. A securities company shall arrange to have compliance unit and an internal audit unit with recognizable and reliable

งานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ให้บริการระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์ (compliance) (ฎ) ระบบการจัดการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของสมาชิกเพื่อระงับข้อพิพาทอย่างมีประสิทธิภาพ 2.5.2 อธิบายขั้นตอนในการทำ