(Section 49) Executives / Personnel Major Shareholders Business Conduct (Section 18) Margin Requirement (Section 18) Protection of Customer Assets (Section 33,43,44) Internal operation of Securities
อาจวิเคราะห์จากอัตราส่วน ทางการเงินที่เกี่ยวข้องตามความเหมาะสมดังต่อไปนี้ - ความสามารถในการทำกำไร เช่น อัตราส่วนทางการเงิน สูตรการคำนวณ (1) อัตรากำไรขั้นต้น (Gross Profit Margin) (%) กำไรขั้นต้น รายได้
จัดให้มีบุคคลที่สามค้ำประกันตามความเหมาะสม 1.4) การเรียกหลักประกัน (call margin) ระหว่างบริษัทและคู่สัญญา · มีระบบรองรับการปฏิบัติงานในเรื่องดังกล่าวอย่างไร · มีการกำหนดผู้รับผิดชอบ เช่น เจ้าหน้าที่