, compliance and information management, including the readiness of personnel; (4) having the result of the evaluation by the SEC Office regarding the management of the operational risk and the customer
investment unit redemption of gold ETF : (a) risk management system; (b) internal control system; (c) security system for investors’ information in order to prevent unrelated and unauthorized persons from
ETF: (a) risk management system; (b) internal control system; (c) security system for investors’ information in order to prevent unrelated and unauthorized persons from accessing or amending information
%
ของ product ในแต่ละ asset class 4 จากผล suitability test ลูกค้าประเภทเส่ียงปานกลางค่อนข้างสูง สามารถลงทุนในกองทุนรวมท่ีมีระดับความเส่ียง (“risk spectrum”) อยู่ท่ีระดับ 1-5 (กองทุนรวม ตลาดเงินในประเทศ
ของอตัราดอกเบ้ีย (Interest Rate Risk) โดยทัว่ไปราคาของตราสารหน้ีจะเปล่ียนแปลงไปในทิศ ทางตรงขา้มกับการเปล่ียนแปลงของอัตราดอกเบ้ียและตามปกติตราสารหน้ีท่ีมีอายุคงเหลือยิ่งยาวนานเท่าไร การเปล่ียนแปลงของอ
Risk): ความเสี่ยงจากภาวะธุรกิจและอตุสาหกรรมของที่เกี่ยวขอ้ง ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อผลการด าเนินงานของผูอ้อกตราสาร แนวทางการบริหารความเสี่ยง กองทนุจะพิจารณาปัจจยัต่างๆ ที่เกี่ยวขอ้ง เช่น การวิเครา
the protection and maintenance of the best interest of investors under acceptable risk exposure. Therefore, in the supervision of the business of mutual fund or private fund management, it is necessary