สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) รายงานผลการดำเนินโครงการ Regulatory Guillotine ตั้งแต่เริ่มต้นโครงการเมื่อปี 2563 จนถึงสิ้นไตรมาส 1 ปี 2566 มีโครงการสำเร็จแล้ว รวมทั้งสิ้น
ก.ล.ต. กำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนราย {ก} อดีตผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ขณะกระทำผิดสังกัด บริษัทหลักทรัพย์ ธนชาต จำกัด (มหาชน) (บล. ธนชาต) เมื่อพ้น 1
ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด (บล.เคที ซีมิโก้) จำนวน 3 ราย ได้แก่ {ก} และ {ข} เป็นเวลา 2 เดือน และ {ค} เป็นเวลา 1 เดือน พร้อมทั้งเปิดเผย
ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 1 เดือน เนื่องจากรับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายสัญญา
อย่างชัดเจนยิ่งขึ้น พร้อมทั้งสับเปลี่ยนหมุนเวียนผู้ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายมีผลตั้งแต่ วันที่ 1 สิงหาคม 2558 (เอกสารแนบ) ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้แต่งตั้งผู้บริหารใหม่ ภายใต้โครงสร้างองค์กรใหม่ ดังนี้ 1.นาย
ก.ล.ต. แจ้งให้บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("VTE") แก้ไขงบการเงินประจำปี 2556 และงวดไตรมาส 1/2557 เนื่องจากผู้สอบบัญชีถูกจำกัดขอบเขตการปฏิบัติงาน และให้นำส่งงบการเงินฉบับแก้ไขที่ผ่านการตรวจ
สืบเนื่องจาก ก.ล.ต. ได้แจ้งให้ CHARAN ให้ความร่วมมือกับผู้สอบบัญชีในการสอบทานงบการเงินงวดไตรมาส 1 ปี 2568 และให้นำส่งงบการเงินฉบับแก้ไขที่ผ่านการสอบทานจากผู้สอบบัญชี ต่อ ก.ล.ต. พร้อมทั้งเปิดเผยงบ
ประจำปี : 2558