trading orders only when obtaining orders from the clients. Even with the client's permission; they cannot make decisions on behalf of the client. In this regard, {A} and {B}'s actions were in violation of
months. Owing to the fact that {A}'s approved securities investment consultant status only lasts until December 31, 2014, his approved status was suspended until that date while the rest of suspension
market investment consultant for 6 months. As {A}'s approved capital market investment consultant status only lasts until December 31, 2014, his approved status was suspended until that date while the rest
that rationale is not the only factor influencing investment decision making while the regulator should put in place proper regulations to protect investors and provide appropriate investment
public or instruments in which a fund plans to invest without the need to apply for an investment advisory license. The services provided by the said foreign CRAs are, however, limited only to permissible
must be sold to institutional investors only; (4) An individual or a group of individuals may hold investment units at an amount not exceeding one third of the total units sold, except for those granted
Baht fine. The jail term was suspended for two years. The later, on August 22, 2019, The Appeal Court only reversed the judgment of the Criminal Court, not pending for punishment. - On August 11
A-3 Form for Confirmation of Cost of Tendered Shares (Only for foreign juristic persons not operating a business in Thailand) Form A-4 Power of Attorney (for Tender Offer Acceptance) Attachment 2
bond) ผู้ประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท 1) การจัดการกองทุนรวม 2) การเป็นนายหน้า ค้า และจัดจ าหน่ายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer
จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที ่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) และ (3) การเป็นนายหน้า หรือค้า หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นตราสารแห่งหนี้ ผู้ลงทุนรายย่อยที่ม ี ความเปราะบาง