กับดูแลการปฏิบัติงาน (self-regulate) โดยหนวยงาน compliance ซ่ึงทําใหผูลงทุน 2 ซึ่งปจจุบันอยูในระหวางการปรับปรุงหลักเกณฑในรายละเอียดเก่ียวกับผูประกอบธุรกิจหลักทรัพยท่ีมีการใหบริการ แผนการลงทุน

กำรของ บริษัทย่อย เอกสำรแนบ 3 รำยละเอียดเกี่ยวกับหัวหน้ำงำน ตรวจสอบภำยใน และหัวหน้ำงำนก ำกับดูแล กำรปฏิบัติงำนของบริษัท (compliance) เอกสำรแนบ 4 รำยละเอียดเกี่ยวกับรำยกำรประเมิน รำคำทรัพย์สิน -- -- ระบุ

ล่าวเท่านั้น ทั้งน้ี ท่ีผา่นมาส านกังานไดส่ื้อสารผา่นการประชุม compliance meeting และการประชุม อ่ืน ๆ แลว้วา่ บลจ. ไม่จ าเป็นตอ้งท าหนงัสือถึง บล. ทุกแห่ง เพื่อขอให้ตรวจสอบการเปิดบญัชีซ้ือขาย หล

ทัว่ไป ดงันั้น เพื่อให้ส านกังาน มีขอ้มูลเก่ียวกบัการ outsource ท่ีเป็นปัจจุบนั ส านกังานจึงขอให้ ผูป้ระกอบธุรกิจรายงานสรุปภาพรวมการ outsource โดยสามารถ จดัท าเป็นส่วนหน่ึงของ Annual Compliance Report

หลักทรัพย งานบัญชีและ การเงิน งานเทคโนโลยีสารสนเทศสวนที่เกีย่วของกับขอมูลของลูกคา งานตรวจสอบภายใน งานกํากับ ดูแลการปฏิบัติงานของบริษทัหลักทรัพย (compliance) หรืองานสนับสนุนที่มีลักษณะคลายคลึง

ขึ้นแล้วในขณะนี้หรือจะเกิดขึ้นในอนาคต เช่น ดำเนินการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรัฐอเมริกา เป็นต้น ผู้ถือหน่วยลงทุนได้รับทราบและตกลง ยินยอมให้สิทธิแก่บริษัทจัดการท่ีจะ

กับดแูลการปฏิบัติงาน (compliance manual) เปนตน (3) หนังสือจากกิจการที่เปนธุรกิจทางการเงินซึ่งรับทราบหลักเกณฑในเรื่องที่เกี่ยวกบั การควบคุมภายใน การบริหารความเสี่ยง การกํากับดแูลการประกอบธรุกิจ และ

outsourcing) ปรับปรุงใหม่ : ครอบคลุม 13 หัวข้อ ดังต่อไปนี้ (1) นโยบายด้านการรักษาความมั่นคงปลอดภัยของระบบสารสนเทศ (Information Security Policy) และการควบคุมการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามข้อก าหนด (Compliance) (2

for non-compliance of the EPC Contractor’s contract. Meanwhile, interest expenses were decreased. EGCO: Unit : Million Baht Quarter 2 Change Increase (Decrease) 2020 2019 Amount % Electricity revenue

approximately 90% of all sales. However, in compliance with the government’s order and measure to shut down shopping malls effective since March 22, 2020, the branches in shopping malls are permitted to provide