the preceding year by way of, for example, general comparison with competitors, customers’ characteristics, target customers, sales and distribution channels. In case of export, specify the domestic
capital management; (c) securities borrowing and lending; (d) inter-dealer brokerage. (2) those persons appointed to perform functions at overseas branch office or overseas representative office; (3) the
following cases: (1) those persons appointed by an intermediary in the following categories: (a) securities finance; (b) venture capital management; (c) securities borrowing and lending; (d) inter-dealer
แกไ้ขโดยประกาศ ท่ี ทน.13/2562 และแกไ้ขขอ้ 11(5) ของประกาศ ท่ี สธ.15/2558 ซ่ึงแกไ้ขโดยประกาศ ท่ี สธ.45/2562) - เดิม : (1) ผูล้งทุนรายใหญ่ (participating dealer: “PD”) และผูดู้แลสภาพคล่อง (market maker: “MM
เวลา ให้กับผู้ลงทุนรายใหญ่ (participating dealer: “PD”) และผู้ดูแลสภาพคล่อง (market maker: “MM”) ของกองทุนรวมอีทีเอฟ (“ETF”) ที่ได้รับ การแต่งตั้งจาก บลจ. ▪ เหตุผล : เนื่องจาก PD/MM มีหน้าที่ส าคัญในการ
ผู้ค้าหลักทรัพย์ (inter-dealer broker: IDB) โครงสร้างประกาศ หมวด 1 ข้อก าหนดทั่วไป ส่วนที่ 1 วัตถุประสงค์การก ากับดูแลผู้ประกอบธุรกิจ ส่วนที่ 2 หลักการในการด าเนินธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจ ส่วนที่ 3 สา
) securities finance; (b) venture capital management; (c) securities borrowing and lending; (d) inter-dealer brokerage. (2) those persons appointed to perform functions at overseas branch office or overseas
; - เดิม : (1) ผู้ลงทุนรายใหญ่ (participating dealer: “PD”) และผู้ดูแลสภาพคล่อง (market maker: &ldquo
) : ...................................................................... 8 8. ผูล้งทนุรายใหญ ่(Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทีไ่มไ่ดเ้ป็นผูด้แูลสภาพคลอ่ง) : ......... 9 9. ทีป่รกึษา