) ซึ่งได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าค้าและจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และในเวลาต่อมาสำนักงานคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการ
จำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นางสาววนัสวดี โพธิ์ทอง ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ทุจริตยักยอกเงินลูกค้า โดยถอนเงินจากบัญชีเงิน
จำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบผู้แนะนำการลงทุนทำรายการขายคืนกองทุนรวมหุ้นระยะยาว (LTF) ที่ผิดเงื่อนไขภาษีให้แก่ลูกค้า ทั้งที่ระบบของ
ขึ้นพร้อมกันนี้ ก.ล.ต. สนับสนุนให้ผู้ลงทุนมีข้อมูลประกอบการตัดสินใจลงทุนเพียงพอและต่อเนื่อง โดยกำหนดให้ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่มีส่วนในการกำหนดราคา (Lead Underwriter) ต้องออกบทวิเคราะห์หุ้นที่เสนอขาย
allocation to directors, executives and related parties of the responsible underwriter is prohibited to prevent such persons from taking unfair advantage of their job position and duties related to securities
responsible underwriter is prohibited to prevent such persons from taking unfair advantage of their job position and duties related to securities allocation to seek personal gains for oneself or other persons
ทบอย่างมีนัยสำคัญต่อปริมาณการซื้อขายหรือราคาหลักทรัพย์ในช่วงแรกของการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงการกำหนดให้ผู้จัดจำหน่ายที่มีส่วนในการกำหนดราคา (lead underwriter) จะต้องออกบทวิเคราะห์หุ้น IPO ที่เสนอขาย
19 ตุลาคม 2544 กำหนดให้บุคคลที่ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (underwriter) จะตั้งให้เป็นตัวแทนจำหน่ายหุ้นในประเทศต้องเป็นผู้ได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงาน นั้ สำนักงานขอซักซ้อมความเข้าใจเรื่องดัง
), interaction with the rated entity, obligor, originator, underwriter, or arranger, and as applicable, dissemination of the credit rating publicly or to subscribers. 5 These definitions are intended to facilitate
. “commercial bank” means commercial bank in accordance with law on commercial banking or law on business of financial institution; “life insurance company” means life insurance company in accordance with law on