e-service Online Submission See canceled document Securities Underwriter Business >> Fees (Section 14, 19) Type Title Section See Document Status Notified Date Effective Date 1. Act Securities and
securities underwriter is trust manager, trustee, person to be appointed as trustee or offeror who is unit trust owner.” Clause 3. This Notification shall come into force as from 1 January 2013. Notified this
) ซึ่งได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าค้าและจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และในเวลาต่อมาสำนักงานคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการ
จำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นางสาววนัสวดี โพธิ์ทอง ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ทุจริตยักยอกเงินลูกค้า โดยถอนเงินจากบัญชีเงิน
จำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบผู้แนะนำการลงทุนทำรายการขายคืนกองทุนรวมหุ้นระยะยาว (LTF) ที่ผิดเงื่อนไขภาษีให้แก่ลูกค้า ทั้งที่ระบบของ
ขึ้นพร้อมกันนี้ ก.ล.ต. สนับสนุนให้ผู้ลงทุนมีข้อมูลประกอบการตัดสินใจลงทุนเพียงพอและต่อเนื่อง โดยกำหนดให้ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่มีส่วนในการกำหนดราคา (Lead Underwriter) ต้องออกบทวิเคราะห์หุ้นที่เสนอขาย
allocation to directors, executives and related parties of the responsible underwriter is prohibited to prevent such persons from taking unfair advantage of their job position and duties related to securities
responsible underwriter is prohibited to prevent such persons from taking unfair advantage of their job position and duties related to securities allocation to seek personal gains for oneself or other persons
ทบอย่างมีนัยสำคัญต่อปริมาณการซื้อขายหรือราคาหลักทรัพย์ในช่วงแรกของการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงการกำหนดให้ผู้จัดจำหน่ายที่มีส่วนในการกำหนดราคา (lead underwriter) จะต้องออกบทวิเคราะห์หุ้น IPO ที่เสนอขาย
19 ตุลาคม 2544 กำหนดให้บุคคลที่ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (underwriter) จะตั้งให้เป็นตัวแทนจำหน่ายหุ้นในประเทศต้องเป็นผู้ได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงาน นั้ สำนักงานขอซักซ้อมความเข้าใจเรื่องดัง