) “ ” “ derivatives” 1. derivatives 2. derivatives “ CIS” 1. 2. CIS “ ” 270 “B/E” (Bill of Exchange) “benchmark” “CIS operator” 1. . 2. CIS “concentration limit” “counterparty limit” “CRA” (Credit Rating Agency) 5 5

งการคํานวณ Product Limit 14 - ประเภทหลักทรัพยและทรพัยสินที่กองทนุสามารถใช cover สัญญา derivatives 17 - นิยาม Derivatives และ Structured Notes 18 - ประเดน็ที่ขอหารือ 20 1 บทนํา เพื่อใหกองทุนมีเครื่องมือ

ใน 4 อันดับแรกจากสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับความ เห็นชอบจากสำนักงาน กำหนดให้มีอัตราส่วนการลงทุน ดังนี้ - company limit ไม่เกิน 15% NAV กรณีที่เป็นนิติบุคคลทั่วไป - company limit ไม่เกิน 20

: อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit) หมายเหตุ : ในกรณีเป็นทรัพย์สินดังนี้ ไม่มีข้อกำหนดเกี่ยวกับ single entity limit ของผู้รับฝาก ผู้ออกตราสารหรือคู่สัญญา แล้วแต่กรณี

-Cap Stocks) กองทุนอาจทำการลงทุนในบริษัทขนาดเล็กที่มีมีประสบการณ์น้อย หลักทรัพย์ของบริษัทขนาดเล็กอาจมีความเสี่ยงใน การลงทุนมากขึ้นเนื่องจากบริษัทดังกล่าวอาจมีสายผลิตภัณฑ์ ช่องทางการจัดจำหน่าย และทรัพยากร

กองทุนอื่นได้ไม่เกินร้อยละ 25 ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของกองทุนอื่นนั้น (“concentration limit”) เว้นแต่จะได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานโดยกองทุนอื่นนั้นต้องเป็นของกองทุนที่จัดตั้งขึ้นใหม่ มีขนาด

Fund TALIS SMALL CAP EQUITY FUND TLSMALLEQ 02/08/2022 01/09/2022 08/09/2022   Last updated on 27 August 2022

รายการดังกล่าวเป็นการลงทุนของ บริษัท เฟอร์รั่ม เอ็นเนอร์ยี่ จํากัด (“FER EN”) ซึ่ง FER EN เป็นบริษัทย่อยของบริษัท เฟอร์รั่ม แคปปิตอล จํากัด (“FER CAP”) โดย FER CAP ถือหุ้นใน FER EN เป็นสัดส่วนร้อยละ 99.99

of a cap on the number of shares that a listed company may repurchase; and (3) Removal of the breaking period, which was previously required before the commencement of a new share repurchase program

งวด (ก่อนหักภาษี ณ ท่ีจ่าย) ผลตอบแทน (ต่อปี) ท่ีได้รับแต่ละงวด = อัตราดอกเบี้ยคงที่ท่ีได้รับจากคู่สัญญา IRS* – อัตราดอกเบี้ยอ้างอิง THOR เฉลี่ย 3 เดือน เพดานอัตราดอกเบี้ยอ้างอิง (Cap rate on THOR) 3.00