นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้
แนวทางการดำเนินการกับผู้สอบบัญชีที่ปฏิบัติงานบกพร่อง
การกำหนดให้การประกอบธุรกิจของสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือไม่เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 3)
การกำหนดผู้ยื่นคำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์และทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน
นำส่งแนวทางปฏิบัติในการเปิดเผยและรักษาข้อมูลที่มีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์ และแนวทางพิจารณาการกระทำในลักษณะที่มิได้เป็นการเอาเปรียบบุคคลอื่น
นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับการแก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการออกและเสนอขายตราสารหนี้และการเปิดเผยข้อมูล วิธีการจัดทำสรุปข้อมูลสำคัญของตราสาร (“factsheet”) แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (“แบบ filing”) ที่เกี่ยวข้อง
นำส่งสำเนาประกาศนำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การเปิดเผยข้อมูลของผู้ออกตราสารหนี้เพื่อให้สอดคล้องกับ IOSCO standard และรองรับการประเมิน FSAP
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ (Outsource)
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการวิเคราะห์หรือให้คำแนะนำการลงทุนโดยบุคลากรจากต่างประเทศ ภายใต้โครงการ ASEAN Professional Mobility