complex capital market products by using the client’s information obtained from knowing the client process and assessment of suitability test; (5) provide the additional warning that risky or complex
กล่าวในข้อ 2.1 - โครงสร้างการบังคับบัญชาและการรายงาน (functional structure)ที่เป็นลักษณะ matrix management -คู่มือต่าง ๆ เช่น คู่มือนโยบายบริหาร (policy manual) ซึ่งใช้สำหรับในกลุ่มธุรกิจการ
การก าหนดให้ด ารงเงินกองทุนเพื่อรองรับ operational risk ของ บลจ. ผู้แสดงควำมคิดเห็นไม่เห็นด้วยกับกำรก ำหนดขนำดของเงินกองทุนเพื่อรองรับ operational risk ที่ 0.01%*NAV เน่ืองจำกไม่เป็นกำรสร้ำง incentive
its business rehabilitation or operational plan has not been approved by the regulatory agency of such financial institution or the Board of the Financial Restructuring Authority (FRA), or which has
responsible for damage arising to a financial institution whose license has been revoked or business operation controlled or suspended because its business rehabilitation or operational plan has not been
การเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการ จัดสรรเงินทุน หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่
ของผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 31/10/2560 01/12/2560 2. หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 14/2559 การเปลี่ยนแปลงการกำหนดระดับ early warning ของเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ และอัตราส่วนเงิน
%20Alert&fq=system_name%3ASEC_News&start=0&rows=10 1 - 10 of 16 results Sort by: Relevance Date (Newest) Date (Oldest) SEC public warning of solicitation for investment in digital assets to be digital assets
business operators that provide custody of clients’ digital assets to establish https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=9827 SEC public warning of solicitation for investment in digital assets