ทรัพยสิ์น ของลูกคา้ (ถา้มี) กระบวนการรักษาความลบัของลูกคา้ ช่องทาง / กระบวนการรับ เร่ืองร้องเรียน ขอ้ตกลงกบัลูกคา้เก่ียวกบั การรับผิดชอบความเสียหาย ท่ีอาจเกิดขึ้นจากการใชบ้ริการ Exit / transition strategy
ธรรมเนียม exit fee (ถ้ามี) จึงขอความร่วมมือบริษัทจัดการจัดทำข้อมูลรายละเอียดโครงการในส่วน 1.2 และ 1.3ให้สำนักงานในรูปของ Microsoft word และไม่ต้องยื่นรายละเอียดโครงการเฉพาะส่วน 1.2 และ 1.3ꃂᰀ䠎㈎ᤎ
ถือหน่วยลงทุนในการขายคืน (exit without fee) และบลจ. จะต้องแจ้งรายละเอียดการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการไปยังผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายประกาศในหนังสือพิมพ์รายวันแห่งท้องถิ่นอย่างน้อย 1 ฉบับ รวมทั้งแจ้งวันที่โครงการ
แผนการรองรับการออกจากโครงการทดสอบ (exit strategy) ที่ชัดเจน เช่น การใช้กระบวนการที่ผ่านการทดสอบแล้วกับลูกค้าในวงกว้าง การดำเนินการกับลูกค้าที่อยู่ภายใต้การทดสอบในกรณีการทดสอบไม่สำเร็จและต้องใช้กระบวนการ
พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ซึ่งสำนักงานจะพิจารณาเป็น case by case ทั้งนี้ ในทางปฏิบัติที่ผ่านมา หาก บลจ. มีเหตุผลความจำเป็นที่เพียงพอในการแก้ไขโครงการและเปิดโอกาสให้ผู้ถือหน่วยลงทุนที่ไม่เห็นด้วย สามารถ exit
be a job description explaining duties and responsibilities of each unit and position. 3. There should be a clear segregation between the unit with investment management function and the unit with back
ตอนการ ปฏิบติังานอยา่งนอ้ยปีละ 1 คร้ัง จากผูต้รวจสอบอิสระ (11) มีขอ้ก าหนดเม่ือส้ินสุดการใชบ้ริการ (exit plan) เช่น ก าหนดระยะเวลารักษาขอ้มูลและวิธีการ ท าลายขอ้มูลเพื่อใหม้ัน่ใจวา่ไม่สามารถกูค้ืนขอ้มูล
audit quality control of the Audit Firm, the Audit Firm is requested to provide a clear and concise details of the policies and procedures on the audit quality control, in the manner according to the
and (b) have a clear objective to share profits and costs and proportionate ownership, control or management power, have commons quality control system, business strategies, shared names or shared