นายสมพร มั่งมี นายสมพร มั่งมี ("นายสมพร") ปฏิบัติหน้าที่แทนประธานกรรมการบริหารผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("PAE") มีหน้าที่กำกับดูแล PAE ในการจัดทำและนำส่งงบ
ทั้งนี้ นางชไมพรได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 21 กันยายน 2561 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.246 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 10/2561 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 37/2561 วันที่
นาย สมพร ขุนรัง เจ้าหน้าที่การตลาด เจ้าหน้าที่การตลาดตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่ง ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 13 สั่งพัก 26/11/2547
นาย เนรมิต โสภาพร ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 ตำหนิโดยเปิดเผยต่อ
นาย สมพร เสาวธารพงศ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 3 เปิดเผย
น.ส. พรประภา การนิธิ ผู้ขายหน่วยลงทุน ลงนามในฐานะผู้แนะนำการลงทุนโดยไม่ได้ทำหน้าที่ติดต่อและให้คำแนะนำแก่ลูกค้า ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 30/05/2560 - 08
นาง ทิพวรรณ บุพการีพร ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่อธิบายข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนและคำเตือนต่างๆ ซึ่งมีผลต่อการตัดสินใจลงทุนให้ลูกค้าทราบอย่างครบถ้วนและเพียงพอ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ
นาย สมพร เสาวธารพงศ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 3 สั่งพัก
ผู้ทำคำเสนอซื้อ : (1)นายดิเรก วงศ์ชินศรี (2)นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี (3)นายพลสิทธิ ภูมิวสนะ (4)นางสาวธนาพร ปยะเวชวิรัตน์ | วันที่ยื่นแบบประกาศเจตนา : 30/12/2552
ผู้ทำคำเสนอซื้อ : (1)นายดิเรก วงศ์ชินศรี (2)นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี (3)นายพลสิทธิ ภูมิวสนะ (4)นางสาวธนาพร ปยะเวชวิรัตน์ | วันที่ยื่นแบบประกาศเจตนา : 18/01/2553