เก่ียวขอ้ง (ข) คู่มือกำรปฏิบติังำน (compliance manual) ซ่ึงอยำ่งนอ้ยตอ้งประกอบดว้ย ขั้นตอนกำรปฏิบติังำนของหน่วยงำนตรวจสอบภำยใน กำรก ำกบัดูแลกำรซ้ือขำยหลกัทรัพยข์องกองทนุส่วนบุคคล บริษทั พนกังำนท่ี
จากลูกค้าที่เป็นกองทุนส่วนบุคคล หรือกองทุนส ารองเลี้ยงชีพ แล้วแต่กรณี รวมทั้งจัดให้มีการรายงานการควบคุมดูแลการ outsource ไว้ใน annual compliance report 7 (2.2) กรณีการ outsource การลงทุนของ MF หรือ PVD
ตัวอย่าง access person ของบริษัทจัดการ เช่น - ผู้จัดการกองทุน ผู้ส่งค าสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ (dealer) เจ้าหน้าที่ในหน่วยงาน compliance ผู้ดูแลระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในที่ไม่ได้เปิดเผย
หนด 12 (14) การควบคุมกระบวนการท างานให้เป็นไปตามข้อก าหนด (Compliance) (14.1) เพื่อป้องกันการละเมิดกฎหมาย หลักเกณฑ์ของทางการ และข้อก าหนดตามสัญญาต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการรักษาความมั่นคงปลอดภัยของระบบ
(head of department) และตำแหน่งที่เทียบเท่าที่ชื่อเรยีก อย่างอื่นขึ้นไป - 6 - ลำดับ คำถาม คำตอบ 3.2 โครงสร้างการกำกับดูแล 3.2.1 ในกรณีท ี ่งานด้าน IT compliance และ IT risk รวมอยู่ด้วยกันภายใต้ทีม ของ IT
รายงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report) หมวด 2 การให้บุคคลที่ประกอบกิจการ
;(annual compliance report) (5)[1] ในกรณีที่การให้ผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นเป็นผู้รับดำเนินการเป็นงานเกี่ยวกับการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้ประกอบธุรกิจต้องให้
(annual compliance report) (5)[1] ในกรณีที่การให้ผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นเป็นผู้รับดำเนินการเป็นงานเกี่ยวกับการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้ประกอบธุรกิจต้องให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญา
กำกับดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report) (5)[1] ในกรณีที่การให้ผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นเป็นผู้รับดำเนินการเป็นงานเกี่ยวกับการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้ประกอบ