Notification: “derivatives business operator” means a juristic person licensed to undertake derivatives business in the category of derivatives broker or derivatives fund manager; “derivatives exchange” means a
(2008) _____________ Whereas Section 100 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) provides that the appointment of any person to be an agent or broker of a securities company shall require
) _____________ Whereas Section 100 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) provides that the appointment of any person to be an agent or broker of a securities company shall require prior approval from
บัญชีบริษัทหลักทรัพย์อื่น (SUB-BROKER) - บล. ___________ บัญชีลูกค้าต่างประเทศ - บุคคลธรรมดา - นิติบุคคล - กองทุนต่างประเทศ บัญชีลูกค้าในประเทศ - บุคคลธรรมดา - นิติบุคคล + สถาบันการเงิน + บริษัทประกัน
*!()* exclusive rights .% broker \( bML")'#+"!#"bK$*#&% SET L ̀Q#$C# ̀ ' 14 Revenue Breakdown 0% 20% 40% 60% 80% 100% HK SGX MAS JSX SET Trading Fees Listing Fees Clearing & Settlement Depository Fees Sale of
ทรัพย์สิน ของพนักงาน เช่น แนวทางเกี่ยวกับการเปิดบัญชีซื้อขายกับ broker ต้นสังกัดและ broker อื่น แนวทางการให้พนักงานในกลุ่ม access person ที่เข้าถึงข้อมูลที่ sensitive ต้องขออนุมัติก่อนการซื้อขาย แนวทางเกี่ยว
broker or derivatives fund manager; “derivatives exchange” means a juristic person licensed to undertake derivatives exchange; “derivatives clearing house” means a juristic person licensed to undertake
ส ารองเล้ียงชีพ หมายเหต ุ: 1 MF หมายถึง ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกัทรัพยป์ระเภทการจดัการกองทุนรวม 2 PF หมายถึง ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกัทรัพยป์ระเภทการจดัการกองทุนส่วนบุคคล 3 Broker หมายถึง ใบอนุญาตประกอบ
: Clause 1 In this Notification: “ derivatives business operator ” means a person obtaining the derivatives business license in the category of derivatives broker or derivatives fund manager, but not