internationally-accepted standards. It is a pleasure that Thai listed companies are the majority recipients of the ASEAN Asset Class Award in ASEAN and that Thailand maintains the No. 1 for the 6th consecutive
On 1 September 2020, SEC amended the regulations on the preparation of the annual registration statement (Form 56-1) and annual report (Form 56-2) by consolidating both forms into one called Form 56
and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบการกระทำของผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ที่เป็นพนักงานธนาคารทุจริตต่อลูกค้า โดยเหตุเกิดขึ้นต่างสาขา ดังนี้ (1) กรณีนางสาวสุรสา มุ่งถาวร พบว่า ได้ชักชวนให้
ก.ล.ต. ปรับโครงสร้างองค์กรใหม่ รองรับงานตามแผนกลยุทธ์ โดยเพิ่มฝ่ายงานใหม่ แต่งตั้งผู้บริหารและสับเปลี่ยนผู้ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่าย เพื่อสนับสนุนให้บรรลุเป้าหมายตามภารกิจ มีผลตั้งแต่วันที่ 1 ตุลาคม
ก.ล.ต. เพิกถอนผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ 3 ราย เป็นเวลา 10 ปี กรณีทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม ได้แก่ 1) นางสาวกนกกาญจน์ สวนขวัญ 2) นางสาวปุณิกา ถาวรวงษ์กุล (ขณะกระทำผิดชื่อ นางสา
ดังกล่าว ซึ่งจะมีผลตั้งแต่ วันที่ 1 มกราคม 2560 (เอกสารแนบ)โครงสร้างสายการบังคับบัญชาและการแต่งตั้งผู้บริหาร ภายใต้โครงสร้างองค์กรใหม่ มีดังนี้การแต่งตั้งผู้บริหาร1.นายประกิด บุณยัษฐิติ เป็นรอง
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จัดอบรมหลักสูตรตลาดทุนสำหรับผู้บริหารระดับสูงภาครัฐ รุ่น 1 ให้กับผู้บริหารระดับสูงในองค์กรภาครัฐ เพื่อสนับสนุนให้เกิดการมีส่วนร่วมของหน่วย
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) รายงานผลการดำเนินโครงการ Regulatory Guillotine ตั้งแต่เริ่มต้นโครงการเมื่อปี 2563 จนถึงสิ้นไตรมาส 1 ปี 2566 มีโครงการสำเร็จแล้ว รวมทั้งสิ้น
ก.ล.ต. กำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนราย {ก} อดีตผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ขณะกระทำผิดสังกัด บริษัทหลักทรัพย์ ธนชาต จำกัด (มหาชน) (บล. ธนชาต) เมื่อพ้น 1
ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด (บล.เคที ซีมิโก้) จำนวน 3 ราย ได้แก่ {ก} และ {ข} เป็นเวลา 2 เดือน และ {ค} เป็นเวลา 1 เดือน พร้อมทั้งเปิดเผย