นัและปราบปรามการฟอกเงิน และ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ้โดยไม่ตอ้งแจง้ใหผู้ส้ัง่ซ้ือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้า การคืนเงินค่าซ้ือหน่วยลงทุน : เมื่อส้ินสุดระยะเวลาการเสนอขายครั้งแรกแลว้ หาก
ปฏิบติัหน้าท่ีท่ีเกี่ยวขอ้งกบักฎหมายว่าดว้ยการป้องกนัและปราบปรามการฟอกเงิน และ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ้โดยไม่ตอ้งแจง้ใหผู้ส้ัง่ซ้ือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้า การคืนเงินค่าซ้ือหน่วย
ด้านการประกอบธุรกิจและการก ากับดูแล (Business and Compliance) ส่วนที่ 1: ข้อมูลทั่วไปเก่ียวกับบริษัท (Company’s Information) 1. ลักษณะการประกอบธุรกิจ (Business Model) วัตถุประสงค์ เพื่อแสดงให้เห็นว่า
ด้านการประกอบธุรกิจและการก ากับดูแล (Business and Compliance) ส่วนท่ี 1: ข้อมูลท่ัวไปเก่ียวกบับริษัท (Company’s Information) 1. ลักษณะการประกอบธุรกิจ (Business Model) วัตถุประสงค์ เพื่อแสดงให้เห็นว่า
กล่าวให้แก่บุคคลนอกฝ่าย ไม่อนุญาตให้บุคคลนอกฝ่ายเข้ามาในพื้นที่ปฏิบัติงานของฝ่าย บัญชี และมีการจัดเก็บเอกสารบัญชีกองทุนในตู้ที่ล็อคกุญแจ เป็นต้น 11 เอกสารแนบท้ายหนังสือเวียน ระบุให้หน่วยงาน compliance
กรณี (ข) จัดให้มีการรายงานการควบคุมดูแลผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นไว้ในรายงาน การกำกับดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report) (5)1 ในกรณีที่การให้ผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นเป็นผู้รับดำเนินการเป็นงาน
ดูแลผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นไว้ในรายงาน การก ากับดูแลการปฏิบัติงานประจ าปี (annual compliance report) (5)1 ในกรณีที่การให้ผู้ประกอบธุรกิจรายอ่ืนเป็นผู้รับด าเนินการเป็นงานเกี่ยวกับ การลงทุนในสัญญาซื้อขาย
ขายหลักทรัพย์ (dealer) ผู้วิเคราะห์หลักทรัพย์ ผู้ดูแลระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในที่ไม่ได้เปิดเผย เป็นการทั่วไป เจ้าหน้าที่ในหน่วยงาน compliance ผู้ตรวจสอบภายใน ผู้สอบบัญชี ที่ปรึกษา
การทัว่ไป เจา้หนา้ท่ีในหน่วยงาน compliance ผูต้รวจสอบภายใน ผูส้อบบญัชี ท่ีปรึกษา เป็นตน้ โดย access person ดงักล่าว อาจอยูใ่นต าแหน่งกรรมการ ผูบ้ริหาร หรือพนกังาน หรือเป็นบุคคลท่ียมืตวั มาจากฝ่ายงานอ่ืน
ทำงานของ เจ้าหน้าที่ที่รับผิดชอบในการดูแลการปฏิบัติงานด้านการจัดการ กองทุนส่วนบุคคลและงานที่เกี่ยวข้อง ( (ข) คู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย ( ขั้นตอนการปฏิบัติงานของ