กล่าวให้แก่บุคคลนอกฝ่าย ไม่อนุญาตให้บุคคลนอกฝ่ายเข้ามาในพื้นที่ปฏิบัติงานของฝ่าย บัญชี และมีการจัดเก็บเอกสารบัญชีกองทุนในตู้ที่ล็อคกุญแจ เป็นต้น 11 เอกสารแนบท้ายหนังสือเวียน ระบุให้หน่วยงาน compliance

กรณี (ข) จัดให้มีการรายงานการควบคุมดูแลผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นไว้ในรายงาน การกำกับดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report) (5)1 ในกรณีที่การให้ผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นเป็นผู้รับดำเนินการเป็นงาน

ดูแลผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นไว้ในรายงาน การก ากับดูแลการปฏิบัติงานประจ าปี (annual compliance report) (5)1 ในกรณีที่การให้ผู้ประกอบธุรกิจรายอ่ืนเป็นผู้รับด าเนินการเป็นงานเกี่ยวกับ การลงทุนในสัญญาซื้อขาย

ขายหลักทรัพย์ (dealer) ผู้วิเคราะห์หลักทรัพย์ ผู้ดูแลระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในที่ไม่ได้เปิดเผย เป็นการทั่วไป เจ้าหน้าที่ในหน่วยงาน compliance ผู้ตรวจสอบภายใน ผู้สอบบัญชี ที่ปรึกษา

การทัว่ไป เจา้หนา้ท่ีในหน่วยงาน compliance ผูต้รวจสอบภายใน ผูส้อบบญัชี ท่ีปรึกษา เป็นตน้ โดย access person ดงักล่าว อาจอยูใ่นต าแหน่งกรรมการ ผูบ้ริหาร หรือพนกังาน หรือเป็นบุคคลท่ียมืตวั มาจากฝ่ายงานอ่ืน

ทำงานของ เจ้าหน้าที่ที่รับผิดชอบในการดูแลการปฏิบัติงานด้านการจัดการ กองทุนส่วนบุคคลและงานที่เกี่ยวข้อง ( (ข) คู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย ( ขั้นตอนการปฏิบัติงานของ

เก่ียวขอ้ง  (ข) คู่มือกำรปฏิบติังำน (compliance manual) ซ่ึงอยำ่งนอ้ยตอ้งประกอบดว้ย  ขั้นตอนกำรปฏิบติังำนของหน่วยงำนตรวจสอบภำยใน  กำรก ำกบัดูแลกำรซ้ือขำยหลกัทรัพยข์องกองทนุส่วนบุคคล บริษทั พนกังำนท่ี

จากลูกค้าที่เป็นกองทุนส่วนบุคคล หรือกองทุนส ารองเลี้ยงชีพ แล้วแต่กรณี รวมทั้งจัดให้มีการรายงานการควบคุมดูแลการ outsource ไว้ใน annual compliance report 7 (2.2) กรณีการ outsource การลงทุนของ MF หรือ PVD

ตัวอย่าง access person ของบริษัทจัดการ เช่น - ผู้จัดการกองทุน ผู้ส่งค าสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ (dealer) เจ้าหน้าที่ในหน่วยงาน compliance ผู้ดูแลระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในที่ไม่ได้เปิดเผย

หนด 12 (14) การควบคุมกระบวนการท างานให้เป็นไปตามข้อก าหนด (Compliance) (14.1) เพื่อป้องกันการละเมิดกฎหมาย หลักเกณฑ์ของทางการ และข้อก าหนดตามสัญญาต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการรักษาความมั่นคงปลอดภัยของระบบ