Intermediaries By virtue of Clause 5(1) in conjunction with Clause 12(3) of the Notification of Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 35/2556 (2013) Re: Standard Conduct of Business Operation, Management
approval for him as capital market business personnel for four years, starting from 29 January 2021. As a result, he is also banned from holding the positions of director and executive of capital market
Wang Lee Global Market Co., Ltd. Wang Lee Global Market Co., Ltd. operated derivatives broker businesses in Thailand without proper licenses granted. Such action was deemed a violation of Section 343
ซื้อขำยหลักทรัพย์ตัวเดียวกันในช่วงระยะเวลำ 5 วันท ำกำร และเป็นกำรซื้อขำยแบบ big lot (put-through) บน SET อย่ำงไรก็ดี กำรซื้อขำยตรงข้ำมกันผ่ำน organized market เช่น SET หรือ BEX ผ่ำนระบบกำรจับคู่อัตโนมัติ
Bangkok, October 8, 2014 ? The SEC suspended Atthapol Klabklan, a capital market investment consultant of Krungsri Securities PLC., for trading securities on behalf of client. Following a report
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Securities Dealer Business >> การควบคุมความเสี่ยง ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Derivatives Dealer >> คำนิยาม (มาตรา 3) ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 3
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Derivatives Dealer >> ผู้ได้รับอนุญาต ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 9
Printable Format - Laws and Regulations Derivatives Dealer |- Definitions (Section 3) |- Licensing / Registration (Section 16) | - |- Licensing | - |- Activities NOT deem TO be classified AS