และไม่ต้องน าหลัก fair allocation มาใช้บังคับ รวมทั้ง 2. ภาคธุรกิจเห็นด้วยกับหลักเกณฑ์ที่ส านักงานเสนอ และ มีผู้ประกอบธุรกิจบางรายมีข้อเสนอแนะให้ผู้จัดจ าหน่ายฯ สามารถจัดสรรหลักทรัพย์ให้แก่ผู้จัดจ า
หรือตั๋วเงินเดิมของผูออก หลักทรัพยเพือ่ไถถอนหุนกูหรือ ตั๋วเงินเดิม หรือ - บุคคลอื่นใดเขาถึงขอมูลที่จําเปนตอ การตัดสินใจลงทุนและไมตองนําหลัก fair allocation มาบังคับใช 2. ผูถือหุนรายใหญ ผู
ระบุเป็นทมีไดห้รือใหใ้ส่เฉพำะชื่อผู้จดักำรกองทุนหลัก กรณีเป็นกองทนุผสมที่มีกำรบริหำรกองทุนแบบ asset allocation ให้ บลจ. ระบุ เฉพำะผูจ้ัดกำรกองทุนที่ลงทุน ใน asset หลัก ก็ได้ 13 ข้อมูลอื่น ให้ระบุข้อมูล
ทรัพยากรดานตาง ๆ เพ่ือชวย ในงานสอบบัญชี โครงสรางผลตอบแทนพนักงานในแตละระดับ เปนตน ทั้งนี้ ในการพิจารณาคุณภาพ งานสอบบัญชีจากอัตราสวนดังกลาวควรพิจารณาเพ่ิมเติมในเชิงลึกเรื่อง portfolio allocation วา
;allocation)” (ข) การเสนอขายหลักทรัพย์ที่มีการแบ่งแยกจำนวนหลักทรัพย์ที่จะเสนอขายให้แก่บุคคลตาม (ก) 2. 3. 4. หรือ
(basic asset allocation) ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2559 เป็นต้นไป หมวด 1 ข้อกำหนดทั่วไป __________________________ ส่วนที่ 1 วัตถุประสงค์การกำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจ _________________________
ความเสมอภาคและยุติธรรมส าหรับลูกค้า/กองทุน (fair allocation) 5 3. เพื่อให้เป็นไปตามข้อ 7 (6) ของประกาศที่ ทธ. 35/2556 ที่ก าหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจ ต้องไม่รับหรือให้ค่าตอบแทนหรือประโยชน์อ่ืนใดไม่ว่าในรูป
ตลาดทุน ท่ีเหมาะสม (basic asset allocation) ใหใ้ชบ้งัคบัตั้งแต่วนัท่ี 1 เมษายน พ.ศ. 2559 เป็นตน้ไป 2 หมวด 1 ขอ้ก าหนดทัว่ไป __________________________ ส่วนท่ี 1 วตัถุประสงคก์ารก ากบัดูแลผูป้ระกอบธุรกิจ
แนะน าเก่ียวกบัการจดัสรรและก าหนดสัดส่วนการลงทุน (asset allocation) ของลูกคา้ (ค) การแจกจ่ายเอกสารประกอบการติดต่อหรือใหบ้ริการใหแ้ก่ลูกคา้ ใหส้อดคลอ้ง กบัผลิตภณัฑใ์นตลาดทุนหรือบริการแต่ละประเภท (ง) การ
กองทุนเปิดอีสท์สปรงิ พันธบัตรรัฐมุ่งรักษาเงนิต้น 1Y5 EASTSPRING Capital Protection Government Bond 1Y5 Fund “ผู้ลงทนุไม่สามารถขายคืนหน่วยลงทุนนี้ในช่วงระยะเวลา 1 ปีได ้ ดังนั้น หากมีปัจจัยลบที่ส่งผลก