ตามแต่ละรายการ โดยการตรวจสอบมี 2 รูปแบบ ได้แก่ (1) การวัดการปฏิบัติตามข้อกำหนด (compliance check) (2) การวัดระดับความพร้อม (maturity level) (รายละเอียดตามข้อ 4.4 การตรวจสอบการควบคุม) 5 Finding สรุป

D1-D3 ผลการตรวจสอบ กรอกข้อมูลผลการตรวจสอบการควบคุมตามแต่ละรายการ โดยการตรวจสอบมี 2 รูปแบบ ได้แก่ (1) การวัดการปฏิบัติตามข้อกำหนด (compliance check) (2) การวัดระดับความพร้อม (maturity level) (รายละเอียด

Private Sector Collective Action against Corruption: 1) Having declared the intention to join the CAC; 2) Having been certified by the CAC; 3) Having its parent company overseeing compliance with law; or 4

;    (ข) จัดให้มีการรายงานการควบคุมดูแลผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นไว้ในรายงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report) หมวด 2

ของกองทุนหรือต่อผูถื้อหน่วยลงทุน รวมถึง กรณีท่ีเมื่อบริษัทจดัการพบว่าบริษัทจดัการจะไม่สามารถปฏบิติัหน้าท่ีท่ีเกี่ยวขอ้งกบักฎหมายว่าดว้ยการป้องกนั และปราบปรามการฟอกเงินและ Foreign Account Tax Compliance Act

(Business and Compliance) ส่วนที่ 1: ข้อมูลทั่วไปเกี่ยวกับบริษัท (Company’s Information) 1. ลักษณะการประกอบธุรกิจ (Business Model) วัตถุประสงค์ เพื่อแสดงให้เห็นว่าบริษัทมีความรู้ความเข้าใจ มีคุณสมบัติและมี

เกี่ยวขอ้งกบั กฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ้ ในการช าระค่าสัง่ซ้ือหน่วยลงทุน ผูถื้อหน่วยลงทุนจะตอ้งช าระค่าสัง่ซ้ือหน่วยลงทุนทั้งจ านวนดว้ย

เกี่ยวขอ้งกบั กฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ้ ในการช าระค่าสัง่ซ้ือหน่วยลงทุน ผูถื้อหน่วยลงทุนจะตอ้งช าระค่าสัง่ซ้ือหน่วยลงทุนทั้งจ านวนดว้ย

บริษัทจดัการจะไม่สามารถปฏบิติัหน้าท่ีท่ีเกี่ยวขอ้งกบั กฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ้ ในการช าระค่าสัง่ซ้ือหน่วยลงทุน ผูถื้อหน่วยลงทุนจะตอ้งช

บริษัทจดัการจะไม่สามารถปฏบิติัหน้าท่ีท่ีเกี่ยวขอ้งกบั กฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ้ ในการช าระค่าสัง่ซ้ือหน่วยลงทุน ผูถื้อหน่วยลงทุนจะตอ้งช